中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司

2022年度保荐工作报告

一、保荐工作概述

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关

联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致

（1）列席公司股东大会次数

（2）列席公司董事会次数

（3）列席公司监事会次数

5.现场检查情况

（1）现场检查次数

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

（1）发表专项意见次数

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见

7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向交易所报告的次数

（2）报告事项的主要内容

（3）报告事项的进展或者整改情况

（1）是否存在需要关注的事项

（2）关注事项的主要内容

（3）关注事项的进展或者整改情况

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

10.对上市公司培训情况

（2）培训日期

（3）培训的主要内容

11.其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

1.信息披露

2.公司内部制度的建立和执行

3.“三会”运作

4.控股股东及实际控制人变动

5.募集资金存放及使用

6.关联交易

8.购买、出售资产

三、公司及股东承诺事项履行情况

资产重组时所作承诺

首次公开发行或再融资时所作承诺

其他对公司中小股东所作承诺

其他承诺

四、其他事项

1.保荐代表人变更及其理由

2.报告期内中国证监会和交易

所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

某公司债券的牵头主承销商及其第一期债券的主承销商，存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况，中国证监会辽宁监管局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。

4、2022年11月23日，中金公司收到中国证监会北京监管

局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2022]207号），因中金公司子公司中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改、中金公司未能识别并拦截客户“逆回购”交易金额超过客户账户当日可用资金等事项，中国证监会北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施。

截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提交了相关整改报告或正在积极推进相关整改。

3.其他需要报告的重大事项

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司2022年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人签字： ___________________ ___________________

何宇佳 周鹏

中国国际金融股份有限公司（盖章）

2023年4月11日