云南能源投资股份有限公司关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券发行完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）持股5%以上股东云天化集团有限责任公司（以下简称“云天化集团”）面向专业投资者非公开发行可交换公司债券已于2025年4月取得深圳证券交易所《关于云天化集团有限责任公司非公开发行可交换公司债券符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函〔2025〕354号），并于2025年5月27日办理了非公开发行可交换公司债券股份质押手续。具体内容详见公司于2025年4月18日、2025年5月29日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）所披露的《关于持股5%以上股东拟非公开发行可交换公司债券获深圳证券交易所无异议函的提示性公告》（公告编号：2025-059）、《关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券股份质押完成的公告》（公告编号：2025-079）。

公司于2025年6月9日收到云天化集团通知，云天化集团有限责任公司2025年面向专业投资者非公开发行科技创新可交换公司债券已于2025年6月9日完成发行，债券简称“25云化KEB”，债券代码“117230”，发行规模8亿元人民币，票面年利率0.10%。本期可交换公司债券期限为3年，初始换股价格为16元/股，换股期限自本期可交换公司债券发行结束之日起满6个月后的第1个交易日起至本期可交换公司债券到期日前1个交易日止，即2025年12月10日至2028年6月8日止。

关于本次可交换公司债券后续事项，公司将根据相关法律法规及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

云南能源投资股份有限公司董事会2025年6月10日