一、监事会会议召开情况

2020年公司监事会共召开会议7次，具体内容如下：

1、公司于2020年4月16日召开了第六届监事会第十七次会议。会议审议通过了《2019年度监事会工作报告》、《2019年度财务决算报告》、《2019年年度报告》及《2019年年度报告摘要》、《2019年度内部控制评价报告》。《第六届监事会第十七次会议决议公告》刊载于2020年4月18日的《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上。

2、公司于2020年4月23日召开了第六届监事会第十八次会议。会议审议通过了《公司2020年第一季度报告全文》和《公司2020年第一季度报告正文》。《第六届监事会第十八次会议决议公告》刊载于2020年4月25日的《中国证券报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上。

3、公司于2020年5月7日召开了第六届监事会第十九次会议。会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的决议》。《第六届监事会第十九次会议决议公告》刊载于2020年5月9日的《中国证券报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上。

4、公司于2020年5月29日召开了第七届监事会第一次会议。会议审议通过了《关于选举公司第七届监事会主席的决议》。《第七届监事会第一次会议决议公告》刊载于2020年5月30日的《中国证券报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上。

5、公司于2020年6月9日召开了第七届监事会第二次会议。会议审议通过了《关于调

整2019年股票期权激励计划期权行权价格并注销部分期权的决议》、《关于2019年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的决议》。《第七届监事会第二次会议决议公告》刊载于2020年6月10日的《中国证券报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上。

6、公司于2020年7月25日召开了第七届监事会第三次会议。会议审议通过了《2020年半年度报告》及《2020年半年度报告摘要》。《第七届监事会第三次会议决议公告》刊载于2020年7月28日的《中国证券报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上。

7、公司于2020年10月15日召开了第七届监事会第四次会议。会议审议通过了《2020年第三季度报告全文》和《2020年第三季度报告正文》。《第七届监事会第四次会议决议公告》刊载于2020年10月17日的《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上。

二、监事会报告期内履行职责情况

公司监事会严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定召开会议，公司各位监事能够认真履行职责，对董事会决策程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督，对公司董事和高级管理人员履行职责的合法、合规性等进行有效监督。公司现有三名监事，其中一名为职工代表监事，人数和人员构成均符合相关法律法规的要求。

1、公司依法运作情况

监事会成员通过列席报告期内董事会会议参与了公司重大经营决策讨论和重大经营方针的制定，并依据《公司法》和《公司章程》对公司经营运行情况进行监督。监事会认为，公司决策程序符合法律法规和《公司章程》的要求，公司建立了较完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时恪尽职守，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

报告期内，公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报表出具了标准无保留意见的审计报告。

3、公司收购、出售资产的情况

报告期内公司对外投资、收购行为是恰当的，符合公司的战略目标和经营发展规划，交易价格合理，未发现内幕交易，也没有发现损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

报告期内公司未发生出售资产情况，未发现由此造成损害股东利益或造成公司资产损失的情况。

4、关联交易及关联方占用资金的情况

报告期内，公司不存在应披露而未披露的关联交易，亦不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。

思源电气股份有限公司监事会

二〇二一年四月十六日