思源电气股份有限公司独立董事2019年度述职报告

根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规的规定，本人作为思源电气股份有限公司第六届董事会的独立董事，现将2019年度的履职情况作报告如下：

一、出席公司会议的情况

2019年度，公司共召开了7次董事会，本人无缺席情况。本人积极参与董事会各项议案的讨论并提出合理建议，对公司重大事项发表了独立意见，详细了解公司生产运作和经营情况，谨慎勤勉地行使了公司赋予独立董事的权利，维护了公司的整体利益和全体股东特别是广大中小股东的利益。2019年度内本人对董事会各项议案均投了赞成票，未对董事会议案及其它事项提出异议，没有反对和弃权的情况。

二、发表独立意见的情况

2019年度，本人忠实履行职责，审慎行使表决权，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

1、2019年3月21日，在公司第六届董事会第十五次会议上，本人发表了《关于公司第六届董事会第十五次会议相关事项的专项说明和独立意见》；

2、2019年4月25日，在公司第六届董事会第十六次会议上，本人发表了《关于公司第六届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》；

3、2019年6月5日，在公司第六届董事会第十七次会议上，本人发表了《关于公司第六届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》；

4、2019年8月8日，在公司第六届董事会第十八次会议上，本人发表了《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》；

5、2019年10月15日，在公司第六届董事会第十九次会议上，本人发表了《关于关联交

6、2019年12月25日，在公司第六届董事会第二十一次会议上，本人发表了《关于质保金确认预计负债的会计估计变更的独立意见》。以上独立意见已披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、在公司现场调查的累计天数为11天。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、2019年年度报告编制的履职情况

本人在公司2019年年报编制和披露过程中，认真听取了公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，听取了公司审计内控部的工作汇报，了解、掌握2019年年报审计工作安排及审计工作进展情况，与审计会计师见面，就审计过程中发现的问题进行了充分、有效的沟通，保证了公司及时、准确、完整的披露年报。

2、公司信息披露工作履职情况

本人对公司的关联方资金占用、对外担保、日常关联交易等重大事项进行了有效的监督和核查，并重点关注公司的信息披露工作，公司2019年度信息披露真实、准确、完整、及时、公平，能够严格按照相关法律、法规、规范性文件和公司《信息披露管理制度》等规定履行信息披露义务。

3、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为第六届董事会审计委员会委员、第六届董事会薪酬与考核委员会委员,2019年度履职情况如下：

（1）在2019年1月18日召开的第六届董事会审计委员会2019年第一次会议上，审议通过了《2018年审计计划》、《2018年预审审计小结》同意将相关议案提交董事会审议。

（2）在2019年3月21日召开的第六届董事会审计委员会2019年第二次会议上，听取会计师事务所2018年度审计工作的总结报告，审议通过了《公司2018年度财务报告》、《2018年度内部控制评价报告》、《关于支付2018年度审计费用的议案》、《关于聘用2019年度审计机构的议案》、《2018年内部审计工作报告及2019年度审计工作计划》、《关于对集岑的投资计入可供出售金融资产的确认》、《关于2018年度计提资产减值准备的议案》，同意将相关议案提交董

事会审议。

（3）在2019年4月25日召开的第六届董事会审计委员会2019年第三次会议上，审议通过了《关于新金融工具准则下的会计政策变更的议案》，同意提交董事会审议。

（4）在2019年12月25日召开的第六届董事会审议委员会2019年第四次会议上，审议通过了《关于质保金确认预计负债的会计估计变更的议案》。同意提交董事会审议。

（5）在2019年3月13日召开的第六届董事会薪酬与考核委员会2019年第一次会议上，审议通过了《关于股份公司高管2018年度考核及绩效奖金评估的申请》，同意提交董事会审议。

（6）在2019年4月16日召开的第六届董事会薪酬与考核委员会2019年第二次会议上，审议并通过了《公司2019年股票期权激励计划（草案）》、《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》、确定了2019年高级管理人员薪酬基数、确定了2019年总经理的年度绩效考核方案、根据公司总经理提交的方案，批准了公司副总经理、总工程师的年度绩效考核方案，同意将相关议案提交董事会审议。

五、培训和学习

本人作为思源电气股份有限公司第六届董事会独立董事，认真学习中国证监会、深圳证券交易所及上海市证监局下发的各项文件，积极参加监管部门组织的相关培训，学习最新的法律法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，提高保护社会公众股东权益的意识，加强对公司及投资者权益的保护能力，为公司规范、快速发展献计献策。

六、其他工作

1、未有提议召开董事会的情况发生；

2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

七、本人联系方式：zxiaotang002028@126.com

独立董事：章孝棠二○二○年四月十七日

思源电气股份有限公司独立董事2019年度述职报告根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规的规定，本人作为思源电气股份有限公司第六届董事会的独立董事，现将2019年度的履职情况作报告如下：

一、出席公司会议的情况

2019年度，公司共召开了7次董事会，本人无缺席情况。本人积极参与董事会各项议案的讨论并提出合理建议，对公司重大事项发表了独立意见，详细了解公司生产运作和经营情况，谨慎勤勉地行使了公司赋予独立董事的权利，维护了公司的整体利益和全体股东特别是广大中小股东的利益。2019年度内本人对董事会各项议案均投了赞成票，未对董事会议案及其它事项提出异议，没有反对和弃权的情况。

二、发表独立意见的情况

2019年度，本人忠实履行职责，审慎行使表决权，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

1、2019年3月21日，在公司第六届董事会第十五次会议上，本人发表了《关于公司第六届董事会第十五次会议相关事项的专项说明和独立意见》；

2、2019年4月25日，在公司第六届董事会第十六次会议上，本人发表了《关于公司第六届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》；

3、2019年6月5日，在公司第六届董事会第十七次会议上，本人发表了《关于公司第六届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》；

4、2019年8月8日，在公司第六届董事会第十八次会议上，本人发表了《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》；

5、2019年10月15日，在公司第六届董事会第十九次会议上，本人发表了《关于关联交

6、2019年12月25日，在公司第六届董事会第二十一次会议上，本人发表了《关于质保金确认预计负债的会计估计变更的独立意见》。以上独立意见已披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、在公司现场调查的累计天数为10天。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、2019年年度报告编制的履职情况

本人在公司2019年年报编制和披露过程中，认真听取了公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，听取了公司审计内控部的工作汇报，了解、掌握2019年年报审计工作安排及审计工作进展情况，与审计会计师见面，就审计过程中发现的问题进行了充分、有效的沟通，保证了公司及时、准确、完整的披露年报。

2、公司信息披露工作履职情况

本人对公司的关联方资金占用、对外担保、日常关联交易等重大事项进行了有效的监督和核查，并重点关注公司的信息披露工作，公司2019年度信息披露真实、准确、完整、及时、公平，能够严格按照相关法律、法规、规范性文件和公司《信息披露管理制度》等规定履行信息披露义务。

3、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为第六届董事会审计委员会主任委员, 2019年度共主持召开了4次会议：

（1）在2019年1月18日召开的第六届董事会审计委员会2019年第一次会议上，审议通过了《2018年审计计划》、《2018年预审审计小结》同意将相关议案提交董事会审议。

（2）在2019年3月21日召开的第六届董事会审计委员会2019年第二次会议上，听取会计师事务所2018年度审计工作的总结报告，审议通过了《公司2018年度财务报告》、《2018年度内部控制评价报告》、《关于支付2018年度审计费用的议案》、《关于聘用2019年度审计机构的议案》、《2018年内部审计工作报告及2019年度审计工作计划》、《关于对集岑的投资计入可供出售金融资产的确认》、《关于2018年度计提资产减值准备的议案》，同意将相关议案提交董事会审议。

（3）在2019年4月25日召开的第六届董事会审计委员会2019年第三次会议上，审议通过了《关于新金融工具准则下的会计政策变更的议案》，同意提交董事会审议。

（4）在2019年12月25日召开的第六届董事会审议委员会2019年第四次会议上，审议通过了《关于质保金确认预计负债的会计估计变更的议案》。同意提交董事会审议。

五、培训和学习

本人作为思源电气股份有限公司第六届董事会独立董事，认真学习中国证监会、深圳证券交易所及上海市证监局下发的各项文件，积极参加监管部门组织的相关培训，学习最新的法律法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，提高保护社会公众股东权益的意识，加强对公司及投资者权益的保护能力，为公司规范、快速发展献计献策。

六、其他工作

1、未有提议召开董事会的情况发生；

2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

七、本人联系方式：qinzhengyu028@163.com

独立董事：秦正余二○二○年四月十七日

思源电气股份有限公司独立董事2019年度述职报告根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规的规定，本人作为思源电气股份有限公司第六届董事会的独立董事，现将2019年度的履职情况作报告如下：

一、出席公司会议的情况

2019年度，公司共召开了7次董事会，本人无缺席情况。列席了公司2018年度股东大会。本人积极参与董事会各项议案的讨论并提出合理建议，对公司重大事项发表了独立意见，详细了解公司生产运作和经营情况，谨慎勤勉地行使了公司赋予独立董事的权利，维护了公司的整体利益和全体股东特别是广大中小股东的利益。2019年度内本人对董事会各项议案均投了赞成票，未对董事会议案及其它事项提出异议，没有反对和弃权的情况。

二、发表独立意见的情况

2019年度，本人忠实履行职责，审慎行使表决权，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

1、2019年3月21日，在公司第六届董事会第十五次会议上，本人发表了《关于公司第六届董事会第十五次会议相关事项的专项说明和独立意见》；

2、2019年4月25日，在公司第六届董事会第十六次会议上，本人发表了《关于公司第六届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》；

3、2019年6月5日，在公司第六届董事会第十七次会议上，本人发表了《关于公司第六届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》；

4、2019年8月8日，在公司第六届董事会第十八次会议上，本人发表了《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》；

5、2019年10月15日，在公司第六届董事会第十九次会议上，本人发表了《关于关联交

6、2019年12月25日，在公司第六届董事会第二十一次会议上，本人发表了《关于质保金确认预计负债的会计估计变更的独立意见》。以上独立意见已披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、在公司现场调查的累计天数为10天。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、2019年年度报告编制的履职情况

本人在公司2019年年报编制和披露过程中，认真听取了公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，保证了公司及时、准确、完整的披露年报。

2、公司信息披露工作履职情况

本人对公司的关联方资金占用、对外担保、日常关联交易等重大事项进行了有效的监督和核查，并重点关注公司的信息披露工作，公司2019年度信息披露真实、准确、完整、及时、公平，能够严格按照相关法律、法规、规范性文件和公司《信息披露管理制度》等规定履行信息披露义务。

3、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员,2019年度共主持召开了2次会议：

（1）在2019年3月13日召开的第六届董事会薪酬与考核委员会2019年第一次会议上，审议通过了《关于股份公司高管2018年度考核及绩效奖金评估的申请》，同意提交董事会审议。

（2）在2019年4月16日召开的第六届董事会薪酬与考核委员会2019年第二次会议上，审议并通过了《公司2019年股票期权激励计划（草案）》、《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》、确定了2019年高级管理人员薪酬基数、确定了2019年总经理的年度绩效考核方案、根据公司总经理提交的方案，批准了公司副总经理、总工程师的年度绩效考核方案，同意将相关议案提交董事会审议。

五、培训和学习

本人作为思源电气股份有限公司第六届董事会独立董事，认真学习中国证监会、深圳证

券交易所及上海市证监局下发的各项文件，积极参加监管部门组织的相关培训，学习最新的法律法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，提高保护社会公众股东权益的意识，加强对公司及投资者权益的保护能力，为公司规范、快速发展献计献策。

六、其他工作

1、未有提议召开董事会的情况发生；

2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

七、本人联系方式：zhuyuxu@139.com

独立董事：朱玉旭二○二○年四月十七日