证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号2018-051

思源电气股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会的通知

思源电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十三会议于2018年10月24日审议通过了《关于提请召开公司2018年第一次临时股东大会的决议》，现就召开公司2018年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况1、股东大会届次：2018年第一次临时股东大会2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第六届董事会第十三次会议决议召开2018年第一次临时股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的相关规定。

4、会议召开的时间（1）现场会议召开时间：2018年11月13日(星期二)10:30-12:00（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2018年11月13日9:30-11:30，13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间：2018年11月12日15:00至2018年11月13日15:00期间的任意时间。

5、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式（1）现场投票：股东出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（3）公司股东应选择上述投票方式中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、本次股东大会的股权登记日为2018年11月2日。

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

于2018年11月2日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书格式见附件）。

（2）公司董事候选人、董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师及其他有关人员。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议地点：上海市闵行区昆阳路3558弄人济酒店五楼怡顺园会议室二、会议审议事项1、审议《关于批准下属合伙企业集岑合伙对外投资的议案》议案具体内容详见2018年10月26日刊载于《证券时报》及中国证监会指定的信息披露网站的2018-052号《关于批准下属合伙企业集岑合伙对外投资的决议公告》。

2、审议《关于投资2亿元认缴集岑合伙增资的议案》议案具体内容详见2018年10月26日刊载于《证券时报》及中国证监会指定的信息披露网站的2018-050号《关于投资2亿元认缴集岑合伙增资的决议公告》。

3、审议《补选张家荣女士为公司非独立董事的议案》议案具体内容及董事候选人简历详见2018年8月22日刊载于《证券时报》及中国证监会指定的信息披露网站的2018-036号《关于提名董事候选人的公告》。

4、审议《补选郑典富先生为公司监事的议案》议案具体内容及监事候选人简历详见2018年10月26日刊载于《证券时报》及中国证监会指定的信息披露网站的2018-049号《第六届监事会第九次会议决议公告》。

关联股东上海承芯企业管理合伙企业（有限合伙）对上述第一项议案回避表决。上述第三项议案将用非累积投票方式选举非独立董事。本次应选非独立董事1名。上述第四项议案将采用非累积投票方式选举监事。本次应选监事1名。

上述议案属于涉及影响中小投资者利益的事项，公司将对中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票，并对计票结果进行披露。

本次补选提名人资格符合法律法规要求，候选人资格经提名人初步审查后，认为候选人任职资格符合《公司法》和《公司章程》有关规定，具有履行职责所必须的业务技能及工作经验。

三、议案编码

四、会议登记等事项1、登记时间：2018年11月5日至11月9日（上午9:30-12:00，下午13:30-15:30，法定节

假日除外）。

2、登记地点：上海市闵行区华宁路3399号思源电气股份有限公司证券部。

3、登记方式及委托他人出席股东大会的有关要求：

（1）法人股东由法定代表人出席会议的，须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人

资格的有效证明、股东账户卡和持股凭证、法定代表人本人身份证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（见附件二）、股东账户卡和持股凭证、代理人本人身份证进行登记。

（2）自然人股东出席会议的，须持本人身份证、股票账户卡及持股凭证进行登记；受自然人股东委托代理出席会议的代理人，须持代理人身份证、授权委托书（见附件二）和委托人持股凭证进行登记。

（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2018年11月12日15点前送达或传真至公司），不接受电话登记。

（4）建议采用传真或信函的方式登记，信函上请注明“股东大会”字样，信函请寄：上海市闵行区华宁路3399号 思源电气股份有限公司证券部（收）（邮政编码：201108）。

（5）出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

4、公司股东参加会议的食宿及交通自理。本次股东大会不发礼品及补贴。

5、会务联系人：张小姐

联系电话：021-61610958联系传真：021-61610959联系地址：上海市闵行区华宁路3399号 证券部五、参加网络投票的具体操作流程在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、备查文件

1、公司第六届董事会第十一次会议决议；

2、公司第六届董事会第十三次会议决议；

3、公司第六届监事会第九次会议决议；

特此公告。附件一：参加网络投票的具体操作流程附件二：授权委托书

思源电气股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十五日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码及投票简称：投票代码：362028，投票简称：思源投票。

2、填报表决意见：本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间2018年11月13日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年11月12日（现场股东大会召开前一日）

15:00，结束时间为2018年11月13日（现场股东大会结束当日）15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书兹全权委托 先生（女士）代表单位（个人）出席思源电气股份有限公司2018年第一次临时股东大会并代为行使表决权。若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示,被委托人可行使酌情裁量权,以其认为适当的方式投票赞成或反对某预案或弃权。

委托人对受托人的表决指示如下：

注：非累积投票议案如投同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如投反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如投弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。