证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2021-040

浙江凯恩特种材料股份有限公司拟续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

2、投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业

保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

3、诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目信息

1、基本信息

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业

行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4、审计费用

审计费用定价原则：主要基于专业服务所承担的工作量和时间，根据行业标准和公司审计工作的实际情况决定其报酬。

经协商，2021年度审计费用为77万元，其中年报审计费用为75万元，内控审计费用为2万元。2020年度公司年报审计费用为70万元，无内控审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）持有证券、期货相关业务许可证，具有丰富的上市公司审计工作经验，其在2020年较好地完成了公司委托的各项审计工作，并能及时提供其他相关的咨询服务，认为其服务意识、执业操守和履职能力符合相关法律法规的规定,具备良好的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。为保持审计工作的连续性和稳定性，公司董事会审计委员会提议董事会继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，为公司进行2021年度财务报告审计和内控审计。

（二）独立董事的事前认可情况和独立董事意见

1、独立董事事前认可同意书：公司拟在第八届董事会第二十一次会议审议《关于拟续聘会计师事务所的议案》，作为公司独立董事，我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）有很强的业务水平，并与公司合作多年，历年审计报告均真实、准确的反映了公司的财务状况和经营成果，同意公司将上述议案提交董事会审议。

2、独立董事意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）持有证券、期货相关业务许可证，具有丰富的上市公司审计工作经验，具备足够的独立性、专业

胜任能力、投资者保护能力，其在公司2020年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，审计人员业务水平较高，工作认真负责、勤勉尽职，为公司出具的审计报告均客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。我们认为续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，有利于公司审计工作的连续性与稳定性，有利于保障上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其股东利益、尤其是中小股东利益，我们同意该事项，并同意将该议案提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

（三）董事会、监事会对议案审议和表决情况

2021年8月20日，公司召开第八届董事会第二十一次会议、第八届监事会第十四次会议，一致审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

（四）生效日期

本次拟续聘会计师事务所事项需提交公司2021年第二次临时股东大会审议，并自公司2021年第二次临时股东大会审议通过之日起生效。

三、报备文件

（一）第八届董事会第二十一次会议决议；

（二）第八届监事会第十四次会议决议；

（三）第八届董事会之审计委员会决议；

（四）独立董事的事前认可同意书和独立意见；

（五）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

特此公告。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

董事会2021年8月23日