浙江凯恩特种材料股份有限公司

详式权益变动报告书

上市公司名称：浙江凯恩特种材料股份有限公司股票简称：凯恩股份股票代码：002012股票上市地点：深圳证券交易所

信息披露义务人：浙江凯融特种纸有限公司住所、通讯地址：浙江省丽水市遂昌县妙高街道北街1号权益变动性质：增加

一致行动人：凯恩集团有限公司住所、通讯地址：浙江省丽水市遂昌县妙高街道北街1号

签署日期：二〇二一年二月

信息披露义务人及其一致行动人声明

一、本报告书系信息披露义务人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件编写。

二、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司

收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公司收购报告书》的相关规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人及其一致行动人在凯恩股份拥有权益的股份。

截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式在凯恩股份拥有权益。

三、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的内部授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人及其一致行动人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目 录

信息披露义务人声明 ...... 1

目 录 ...... 2

释 义 ...... 3

第一节 信息披露义务人介绍 ...... 4

第二节 权益变动目的和决定 ...... 16

第三节 权益变动方式 ...... 23

第四节 资金来源 ...... 24

第五节 后续计划 ...... 25

第六节 对上市公司的影响分析 ...... 27

第七节 信息披露义务人与上市公司之间的重大交易 ...... 30

第八节 前六个月买卖上市公司股份的情况 ...... 32

第九节 信息披露义务人的财务资料 ...... 33

第十节 其他重大事项 ...... 38

第十一节 备查文件 ...... 39

信息披露义务人声明 ...... 40

财务顾问声明 ...... 42

附表：详式权益变动报告书 ...... 43

释 义

在本报告书中，除另有说明外，下列词语或简称具有如下含义：

注：本报告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第一节 信息披露义务人及一致行动人介绍

一、信息披露义务人的基本情况

（一）信息披露义务人的基本情况

（二）信息披露义务人的股权及控制关系

1、信息披露义务人的股权结构

截至本报告书签署日，浙江凯融股权结构图如下：

2、信息披露义务人的控股股东

截至本报告签署日，信息披露义务人的控股股东为湖州融云。湖州融云的基本情况如下：

3、信息披露义务人的实际控制人

截至本报告签署日，信息披露义务人的实际控制人为解直锟先生。

解直锟先生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为23071019****06****，在金融领域从业20年以上，有着丰富的行业经验。1995年4月至2000年6月，任中植企业集团有限公司董事长；2006年6月至2015年6月并于2019年1月至今任中植企业集团有限公司董事局主席兼首席执行官。

（三）信息披露义务人及其控股股东的主要业务及财务状况

1、信息披露义务人的主要业务及财务状况

截至本报告书签署日，浙江凯融未开展实质经营业务，其成立以来的单体财务报表主要财务数据如下：

单位：万元

注1：以上财务数据均为未审数。注2：净资产收益率=净利润/ [（期初股东权益+期末股东权益）/2]。

2、信息披露义务人的控股股东的主要业务及财务状况

截至本报告书签署日，浙江凯融的控股股东湖州融云主要从事投资业务，其最近三年单体财务报表主要财务数据如下：

单位：万元

注1：以上财务数据均为未审数。注2：净资产收益率=净利润/ [（期初股东权益+期末股东权益）/2]。

（四）信息披露义务人及其控股股东、实际控制人控制的核心企业

1、信息披露义务人直接或间接控制的核心企业

截至本报告书签署日，浙江凯融除控制凯恩股份外，不存在直接或间接控制其他企业的情况。

2、信息披露义务人的控股股东直接或间接控制的核心企业

浙江凯融的控股股东为湖州融云。截至本报告书签署日，除信息披露义务人外，湖州融云控制的主要核心企业情况如下：

3、信息披露义务人的实际控制人控制的核心企业

截至本报告书签署日，信息披露义务人的实际控制人控制的主要核心企业情况如下：

（五）信息披露义务人最近五年内受到处罚和涉及诉讼、仲裁情况截至本报告书签署日，信息披露义务人自成立以来，未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

（六）信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人董事、监事、高级管理人员的基本情况如下：

截至本报告书签署日，上述人员最近五年未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，也不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

（七）信息披露义务人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市

公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况截至本报告书签署日，信息披露义务人及其控股股东、实际控制人持有其他上市公司5%以上股份的情况如下：

（八）信息披露义务人及其控股股东、实际控制人在境内、境外持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况截至本报告书签署日，信息披露义务人及其控股股东、实际控制人在境内、境外持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的简要情况如下：

注：金融机构按照中国人民银行颁布的《金融机构编码规范》界定。

（九）信息披露义务人关于最近两年控股股东、实际控制人发生变更的情况说明信息披露义务人最近两年不存在控股股东、实际控制人发生变更的情况。

二、一致行动人基本情况

（一）一致行动人基本情况

的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）公司名称

（二）一致行动人的股权及控制关系

1、一致行动人的股权结构

截至本报告书签署日，凯恩集团股权结构图如下：

2、一致行动人的控股股东

截至本报告签署日，凯恩集团的控股股东为苏州明叙，苏州明叙的基本情况如下：

3、一致行动人的实际控制人

截至本报告书签署日，凯恩集团的实际控制人为蔡阳先生。

蔡阳先生，男，中国国籍，身份证号51360119****13****，无境外永久居留权，毕业于西南交通大学，硕士研究生，高级经济师。曾任中国铁路工程总公司工程管理部主管、中国中铁股份有限公司董事会办公室经理、凯恩股份董事。现任苏州明叙执行事务合伙人。

（三）一致行动人及其控股股东主要业务及财务状况

1、一致行动人的主要业务及财务状况

一致行动人凯恩集团成立于1996年6月17日，最近三年未开展实质经营业务，其最近三年单体财务报表主要财务数据如下：

单位：万元

注1：以上财务数据均为未审数。注2：净资产收益率=净利润/ [（期初股东权益+期末股东权益）/2]。

2、一致行动人的控股股东的主要业务及财务状况

苏州明叙主要从事投资业务，其最近三年单体财务报表主要财务数据如下：

单位：万元

注1：以上财务数据均为未审数。注2：净资产收益率=净利润/ [（期初股东权益+期末股东权益）/2]。

（四）一致行动人及其控股股东、实际控制人所控制的核心企业

1、一致行动人持股的主要核心企业

截至本报告书签署日，除凯恩集团外，凯恩集团持股的主要核心企业情况如下：

2、一致行动人的控股股东直接或间接控制的核心企业

凯恩集团的控股股东为苏州明叙。截至本报告书签署日，除凯恩集团外，一致行动人的控股股东未控制其他企业。

3、一致行动人的实际控制人控制的核心企业

凯恩集团的实际控制人为蔡阳。截至本报告书签署日，除苏州明叙外，一致行动人的实际控制人未控制其他企业。

（五）一致行动人最近五年内受到处罚和涉及诉讼、仲裁情况

凯恩集团仅为信息披露义务人的一致行动人，在本次权益变动中不涉及股权变动行为。

凯恩集团存在重大诉讼及大额到期未清偿债务，凯恩集团对外存在4.76亿元到期未清偿债务。凯恩集团持有凯恩股份的82,238,392股（占凯恩股份总股本17.5864%）股票全部已经被人民法院司法冻结及轮候冻结。

凯恩集团与浙江凯融的关联方即中泰创展控股有限公司之间存在经北京市第三中级人民法院和北京市朝阳区人民法院多份判决书或者调解书确认的债权债务关系。2019年12月，凯恩集团与浙江凯融签署《表决权委托协议》，约定将其持有的凯恩股份82,238,392股股票（占凯恩股份总股本的17.5864%）对应的表决权、提名和提案权、参会权、监督建议权以及除收益权和股份转让权等财产性权利之外的其他权利委托浙江凯融行使。

除上述情况外，截至本报告书签署日，凯恩集团最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

（六）一致行动人的董事、监事、高级管理人员情况

截至本报告书签署日，凯恩集团的董事、监事、高级管理人员的基本情况如

下：

截至本报告书签署日，上述人员最近五年未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，也不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

（七）一致行动人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

截至本报告书签署日，凯恩集团及其控股股东、实际控制人不存在持有或控制其他上市公司5%以上已发行股份的情况。

（八）一致行动人及其控股股东、实际控制人在境内、境外持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况

截至本报告书签署日，凯恩集团及其控股股东、实际控制人不存在持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况。

（九）一致行动人关于最近两年控股股东、实际控制人发生变更的情况说明

凯恩集团最近两年不存在控股股东、实际控制人发生变更的情况。

三、信息披露义务人与一致行动人之间的关系

2019年12月，浙江凯融与凯恩集团签署了《表决权委托协议》，按照上述协议约定，凯恩集团将其持有的凯恩股份的股票对应的表决权、提名和提案权、参会权、监督建议权以及除收益权和股份转让权等财产性权利之外的其他权利委托浙江凯融行使。委托期限为协议签署之日起3年。

2020年1月，为进一步稳定公司控制权，凯恩集团与浙江凯融签署了《一致行动协议》，双方通过协议建立了一致行动关系。

截至本报告书签署日，凯恩集团委托给浙江凯融行使表决权对应的股份存在

已被司法冻结及轮候冻结等权利受限的情形，存在被法院拍卖、变卖等强制执行的可能，进而存在导致浙江凯融的受托表决权因股份变动导致股份表决权或上市公司控制权丧失的可能，在此情况下上市公司的实际控制人将可能发生变化。

第二节 权益变动目的和决定

一、本次权益变动的目的

信息披露义务人本次增持上市公司凯恩股份股票的目的是基于对凯恩股份未来持续稳定发展的信心、对其价值的认可以及对其未来发展战略的认同。

二、信息披露义务人及其一致行动人未来12个月内增持或处置上市公司股份的计划

本次权益变动完成后，信息披露义务人及其一致行动人不排除在未来12个月内选择合适的时机按照规定的程序增持上市公司的股份。若未来增持上市公司股份，信息披露义务人及其一致行动人将严格按照相关法律法规的规定，及时履行相关审批程序和信息披露义务。根据相关法律法规的规定，信息披露义务人持有的上市公司股份，在权益变动完成后18个月内不得转让；其一致行动人凯恩集团持有的上市公司股份存在

已被司法冻结及轮候冻结等权利受限的情形，存在被法院拍卖、变卖等强制执行的可能，进而存在被动处置的可能；若发生上述情形，信息披露义务人及其一致行动人将严格按照相关法律法规的规定，及时履行相关信息披露义务。

三、本次权益变动的决策及批准程序

信息披露义务人已履行了内部决策和批准程序，不涉及其他批准程序。

第三节 权益变动方式

一、本次权益变动的方式

本次权益变动方式为信息披露义务人通过证券交易所的集中交易增持。

二、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份数量和比例本次权益变动前，信息披露义务人受托拥有上市公司17.5864%股份对应的表决权、提名和提案权、参会权、监督建议权以及除收益权和股份转让权等财产性权利之外的其他权利；直接持有上市公司2%股份，合计控制上市公司19.5864%股份对应的表决权。

本次权益变动后，信息披露义务人受托拥有上市公司17.5864%股份对应表决权、提名和提案权、参会权、监督建议权以及除收益权和股份转让权等财产性权利之外的其他权利不变；直接持有上市公司的股份增加至2.4136%，合计控制上市公司20%股份对应的表决权。

第四节 资金来源本次权益变动相关的资金来源于信息披露义务人的自有资金及合法自筹资金，自筹资金为信息披露义务人的控股股东湖州融云提供的借款。湖州融云上述资金来源合法，不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方（湖州融云及其关联方除外）的情况，不存在通过与上市公司进行资产置换或者其他交易获取资金的情形。本次权益变动涉及的资金不包含任何杠杆融资结构化设计产品。

第五节 后续计划

一、在未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人尚无在未来12个月内对其资产、业务进行优化调整的计划。如果在未来12个月内实施改变上市公司主营业务或对上市公司主营业务作出重大调整的计划，信息披露义务人及其一致行动人将根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定履行相应的决策程序，并进行相应的信息披露，切实保护上市公司及中小投资者的合法利益。

二、在未来12个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人尚无在未来12个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划。如果在未来12个月内实施对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司购买或置换资产的重组计划，信息披露义务人及其一致行动人将根据中国证监会及深圳证券交易所的相关规定履行相应的决策程序，并进行相应的信息披露，切实保护上市公司及中小投资者的合法权益。

三、对上市公司董事、监事以及高级管理人员的调整计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人尚无对上市公司董事、监事以及高级管理人员的调整计划。如果未来实施对上市公司董事、监事以及高级管理人员的调整计划，信息披露义务人及其一致行动人将严格按照相关法律法规及上市公司章程的要求，依法履行相关批准程序和信息披露义务。

四、对上市公司章程条款进行修改的计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人尚无对上市公司章程

条款进行修改的计划。在未来如有对上市公司章程条款进行修改的计划，信息披露义务人及其一致行动人将根据中国证监会及深圳证券交易所的相关规定履行相应的决策程序，并进行相应的信息披露，切实保护上市公司及中小投资者的合法权益。

五、对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人尚无对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划。在未来如有对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划，信息披露义务人及其一致行动人将根据中国证监会及深圳证券交易所的相关规定履行相应的决策程序，并进行相应的信息披露，切实保护上市公司及中小投资者的合法权益。

六、对上市公司分红政策进行重大调整的计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人尚无对上市公司分红政策进行重大调整的计划。在未来如有对上市公司分红政策进行重大调整的计划，信息披露义务人及其一致行动人将根据中国证监会及深圳证券交易所的相关规定履行相应的决策程序，并进行相应的信息披露，切实保护上市公司及中小投资者的合法权益。

七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人尚无其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的调整计划。在未来如有对上市公司业务和组织结构有重大影响的调整计划，信息披露义务人及其一致行动人将根据中国证监会及深圳证券交易所的相关规定履行相应的决策程序，并进行相应的信息披露，切实保护上市公司及中小投资者的合法权益。

第六节 对上市公司的影响分析

一、对上市公司独立性的影响

本次权益变动完成后，信息披露义务人及其一致行动人将按照相关法律法规及上市公司章程的规定行使权利并履行相应的股东义务。为保持上市公司独立性，信息披露义务人作出如下承诺：

1、确保上市公司人员独立

（1）确保上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬，不在信息披露义务人及其一致行动人处担任经营性职务。

（2）确保上市公司的劳动、人事及工资管理与信息披露义务人及其一致行动人之间完全独立。

2、确保上市公司资产独立完整

（1）确保上市公司具有独立完整的资产。

（2）确保信息披露义务人及其一致行动人不违规占用上市公司资产、资金及其他资源。

3、确保上市公司的财务独立

（1）确保上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。

（2）确保上市公司具有规范、独立的财务会计制度。

（3）确保上市公司独立在银行开户，不与信息披露义务人及其一致行动人共用银行账户。

（4）确保上市公司的财务人员不在信息披露义务人及其一致行动人兼职。

（5）确保上市公司依法独立纳税。

（6）确保上市公司能够独立作出财务决策，信息披露义务人及其一致行动人不干预上市公司的资金使用。

4、确保上市公司机构独立

（1）确保上市公司建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。

（2）确保上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依

照法律、法规和上市公司章程独立行使职权。

5、确保上市公司业务独立

（1）确保上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力，在采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。

（2）确保信息披露义务人及其一致行动人除通过行使股东权利之外，不对上市公司的业务活动进行干预。

（3）确保信息披露义务人及其一致行动人不从事与上市公司构成实质性同业竞争的业务和经营。

（4）确保尽量减少信息披露义务人及其一致行动人与上市公司的关联交易；无法避免的关联交易则按照“公开、公平、公正”的原则依法进行。

二、对上市公司同业竞争及关联交易的影响

（一）同业竞争情况及避免同业竞争的措施

截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人未开展实质经营业务。上市公司的主营业务为纸基功能材料和信息科技服务，信息披露义务人及其一致行动人与上市公司不存在同业竞争。

为避免未来与上市公司之间产生同业竞争，信息披露义务人及其一致行动人已作出相关承诺如下：

“1、本次交易完成后，本公司承诺不以任何方式从事与凯恩股份相同或相似的业务；

2、本次交易完成后，若本公司所从事的业务与凯恩股份存在相同或相似，或被主管机构/监管机构认定为从事相同或相似业务的情况下，本公司将通过委托销售、委托加工、业务重组、转让股权等方式避免与凯恩股份发生同业竞争。

3、实际控制前述公司期间，本公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与“凯恩股份”公司主营业务构成竞争或可能构成竞争，则本公司将立即通知“凯恩股份”，在征得第三方的允诺后，尽合理的最大努力将该商业机会给予该公司；如本公司违反本承诺函而导致上市公司遭受的一切直接经济损失，本公司将给予其相应的赔偿。”

（二）关联交易情况及规范关联交易的措施

截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人仅为投资主体，与上市公司之间不存在重大关联交易。本次权益变动完成后，信息披露义务人及其一致行动人将尽量避免与上市公司之间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因发生的关联交易，信息披露义务人及其一致行动人将严格按照上市公司关联交易的有关规定和上市公司章程的要求进行。为规范将来可能与上市公司产生的关联交易，维护上市公司及其中小股东的合法权益，信息披露义务人承诺如下：

“1、本公司及本公司的关联方尽量避免或减少与上市公司及其下属子公司之间的关联交易；

2、对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与上市公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格按照市场原则确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；

3、保证不利用关联交易非法移转上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关联股东的利益。”

第七节 信息披露义务人及其一致行动人

与上市公司之间的重大交易

一、与上市公司及其子公司之间的重大交易

在本报告书签署日前24个月内，信息披露义务人和一致行动人，及其董事、监事和高级管理人员不存在与上市公司进行合计金额高于3,000万元或者高于上市公司最近经审计的合并财务报表净资产5%以上的资产交易。

二、与上市公司董事、监事、高级管理人员之间的重大交易

在本报告书签署日前24个月内，信息披露义务人和一致行动人，及其董事、监事和高级管理人员不存在与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间发生合计金额超过人民币5万元以上的交易。

三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排

在本报告书签署日前24个月内，信息披露义务人和一致行动人，及其董事、监事和高级管理人员不存在对更换的上市公司董事、监事和高级管理人员作出任何补偿或类似的安排。截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人尚无更换上市公司董事、监事和高级管理人员的情形和计划。

四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排

2019年12月，浙江凯融与凯恩集团签署了《表决权委托协议》，按照上述协议约定，凯恩集团将其持有的上市公司凯恩股份的股票对应的表决权、提名和提案权、参会权、监督建议权以及除收益权和股份转让权等财产性权利之外的其他权利委托给本公司行使，委托期限为协议签署之日起3年。

2020年1月，为进一步稳定公司控制权，凯恩集团与浙江凯融签署了《一致行动协议》。

除上述情形外，在本报告书签署日前24个月内，信息披露义务人和一致行

动人，及其董事、监事和高级管理人员不存在对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。

第八节 前六个月买卖上市公司股份的情况

一、信息披露义务人及其一致行动人前六个月买卖上市公司股份的情况

本次权益变动事实发生日前六个月内，信息披露义务人买卖上市公司股票的情况如下：

2021年1月4日至1月12日，浙江凯融通过证券交易所的集中交易增持凯恩股份的股票467.63万股，占凯恩股份股票总数的1.00%；

2021年1月13日至1月15日，浙江凯融通过证券交易所的集中交易增持凯恩股份的股票467.63万股，占凯恩股份股票总数的1.00%；

2021年2月2日，浙江凯融通过证券交易所的集中交易增持凯恩股份的股票193.41万股，占凯恩股份股票总数的0.4136%。

除上述情况外，在本次权益变动事实发生日前六个月内，信息披露义务人及其一致行动人不存在买卖上市公司股票的情况。

二、信息披露义务人及其一致行动人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前六个月买卖上市公司股份的情况

本次权益变动事实发生日前六个月内，信息披露义务人及其一致行动人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属不存在买卖上市公司股票的情况。

第九节 信息披露义务人及其一致行动人的财务资料

一、信息披露义务人的财务资料

信息披露义务人浙江凯融成立于2019年4月17日，其成立至今的主要财务数据均未经审计，具体如下：

（一）资产负债表

单位：人民币元

（二）利润表

单位：人民币元

（三）现金流量表

单位：人民币元

二、一致行动人的财务资料

一致行动人凯恩集团最近三年的主要财务数据均未经审计，具体如下：

（一）资产负债表

单位：人民币元

（二）利润表

单位：人民币元

第十节 其他重大事项

一、截至本报告书签署日，除本报告书前文已披露事项外，本次权益变动不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他重大信息，以及中国证监会或者深圳证券交易所依法要求信息披露义务人披露的其他重大信息。

二、截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在《收购管理办法》第六条规定的情形。

三、信息披露义务人及其一致行动人能够按照《收购管理办法》第五十条的规定提供相关文件。

第十一节 备查文件

一、备查文件目录

1、信息披露义务人及其一致行动人的营业执照；

2、信息披露义务人及其一致行动人董事、监事、高级管理人员名单及其身份证明文件；

3、信息披露义务人和一致行动人，及其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系的说明；

4、信息披露义务人和一致行动人，及其董事、监事、高级管理人员主体合法合规性的声明及股票交易自查报告；

5、信息披露义务人股东决定；

6、信息披露义务人及其一致行动人关于上市公司独立性、同业竞争和关联交易的说明；

7、信息披露义务人及其一致行动人的财务报表；

8、财务顾问核查意见。

二、备查文件置备地点

本报告书和备查文件置于上市公司办公地，供投资者查阅。

信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人： 浙江凯融特种纸有限公司

法定代表人（或授权代表）：

年 月 日

一致行动人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

一致行动人：凯恩集团有限公司

法定代表人（或授权代表）：

年 月 日

财务顾问声明

本人及本人所代表的机构已履行勤勉尽责义务，对详式权益变动报告书的内容进行了核查和验证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应的责任。

财务顾问主办人：

曹淦 竺飞翔

法定代表人或授权代表：

杨卫东

民生证券股份有限公司

年 月 日

附表：详式权益变动报告书