华兰生物工程股份有限公司 2011 年度社会责任报告书 依据《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》的有关规定，华兰生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）制定了《华兰生物工程股份有限公司 2011年度社会责任报告书》，该报告书是公司 2011 年度履行社会责任的整体报告，是公司在生产经营的同时，促进经济可持续发展、社会可持续发展以及环境及生态可持续发展方面所履行社会责任的实践情况，真实、客观地反映了公司在从事经营管理活动中履行社会责任的重要信息，是公司落实科学发展观，把社会责任融入企业的发展战略和经营管理、参与构建社会主义和谐社会的自觉行动，将有利于推动与社会各界的广泛沟通和交流，促进公司持续健康发展。一、社会责任综述 当前，社会责任已成为企业核心竞争力和可持续发展的重要组成部分，这不仅诠释了企业作为经济主体、担当富国强民之使命是其责无旁贷的经济责任，更见证了企业作为社会公民，履行可持续发展、保护利益相关者权益之职责是其恪守不渝的社会责任。公司在履行企业社会责任的活动中，一贯坚持恪守商业道德，遵循道德规范，坚持诚信对待客户、投资者，维护公司股东、债权人和员工的合法权益，主动接受来自社会各方的监督；一直致力于公司和社会的和谐发展，把社会责任融入到公司的发展战略和经营管理中，坚持科学、可持续发展。公司热心参与公益事业，在重视经济发展的同时，将企业、社会、环境的发展和谐统一，坚持可持续发展战略，坚持以人为本的理念，履行社会责任，为创建和谐社会贡献自己的力量，实现公司经济效益与社会效益相统一，公司发展与社会发展相和谐，以良好的业绩回报员工，回报股东，回报社会，在保证公司健康持续发展、实现企业价值最大化的同时，积极促进行业和社会经济的发展。 公司成立于 1992 年，经过 20 年的发展已经迅速成长为现在横跨血液制品、疫苗产品、基因工程产品等多个领域，总资产 27 个亿，净资产 24 个亿，集产、学、研于一体的国家级大型生物制药企业。作为国家定点的大型生物制品生产企业，公司以雄厚的研发实力，先进的生产技术，一流的生产设施，科学的经营理念和完善的质量保证体系在中国同行业企业中处于领先地位。自成立以来，公司始终坚持“一切为了全人类健康”的企业理念，以领先的技术生产出高质量的血液制品和人用疫苗产品，为人类健康保驾护航。 本报告系统地总结了公司 2011 年在保护股东和债权人权益、保护职工权益、保护供应商、客户和消费者权益、环境保护与可持续发展、公共关系和社会公益事业等方面所履行的社会责任。在经营活动过程中，公司遵循诚信、责任、创新、共赢的原则，遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督，杜绝通过贿赂、走私、侵犯知识产权等非法活动谋取不正当利益。公司通过稳健的经营方式和经营活动，以良好的业绩回馈股东，以优质的制品提供给消费者，并从各个方面诠释了公司对企业社会责任的认识与理解。二、社会责任履行情况 （一）股东和债权人权益保护 1．股东大会召开情况 公司根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规规定，建立健全了法人治理结构，建立了股东大会、董事会、监事会和经理层组织，分别行使权力机构、决策机构、监督机构、执行机构的应有职能。股东大会、董事会、监事会、经理层之间形成权责明确、相互依存、相互协调、相互制衡、相辅相成、各司其职、各负其责的关系，构成一种相互配合、各展其能的现代企业管理体制，确保公司规范发展，切实保障股东和债权人的合法权益。 公司建立了较为完善的治理结构，形成了完整的内控制度，建立了与投资者的互动平台，在机制上保证了对所有股东的公平、公开、公正，充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。公司在《公司章程》中明确规定股东大会召开地址尽量为公司所在地，按照信息披露的有关规定通知股东大会召开的时间、地点和方式；重大事项采取网络投票的方式，以使广大股东能够投票。报告期内，公司召开股东大会 2 次，股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。 2．认真履行信息披露义务 公司一贯坚持高质量信息披露理念，把信息披露放在规范运作的重要位置。为确保披露的内容准确、真实、完整和规范，树立公司规范发展、遵纪守法、对投资者负责的良好形象，公司根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》和深圳证券交易所《股票上市规则》的规定，公司制订了《信息披露管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》，从制度的适用范围、信息披露组织机构及人员职责、信息披露的主要类别、重要信息披露标准及责任人等进行全程控制，形成了一套行之有效的信息披露控制体系。报告期内，严格按照《公司信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、完整、及时地进行信息披露，严格履行了信息披露义务；同时根据重要性原则，做好主动性信息披露，不存在选择性信息披露的情况。全年共计发布编号公告37份，巨潮资讯网上披露的文件有57个，全部达到披露标准，未发生进行更正的情况。在信息披露过程中，公司既重视结果披露，也重视过程披露，保证了股东对公司重大事项和经营业绩的知情权。本报告期内，公司按照监管机构的有关规定，严格按照有关法律法规和公司制度履行信息披露义务，指定《证券时报》、巨潮资讯网作为本公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。2011年6月，公司2010年信息披露被深圳证券交易考核结果为“优秀”，标志着公司的信息披露工作得到了深交所、其他监管部门及广大投资者的认可和肯定。 关于内部信息，包括公司网站、内部刊物以及其他宣传性资料，都必须先经董事会秘书审核同意方可发布；对于外部信息，证券部设专人负责对纸质媒体及网络媒体的日常监控，做好全方位管理和控制，防止重大信息早于披露时间外泄，确保公平公正地对待全体股东。 3．注重股东收益回报 公司在自身取得成长与发展的同时，注重对股东的回报，坚持与投资者共享公司成长收益。2011 年 3 月 27 日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了 2010年度利润分配预案，以 2010 年 12 月 31 日公司总股本 57,620.48 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3 元（含税）。2011 年 4 月 28 日，公司 2010年度股东大会批准了这一方案；2011 年 6 月 9 日，公司在《证券时报》及巨潮信息网上刊登了《2010 年度权益分配实施公告》；2011 年 6 月 16 日，公司派送的分红款派送至全体股东。 4．投资者关系管理 在投资者关系管理方面,公司设立了专门的投资者电话及信箱,通过深交所网上投资者交流平台—互动易,公司相关高级管理人员及董事就公司经营管理等方面的情况与股东、投资者保持交流和沟通。2011 年公司举行了 2 次投资者网上交流会，就广大投资者关心的问题与投资者进行了充分的沟通。公司也接待了多家机构投资者合计 40 余人次的现场调研。 公司把投资者关系管理作为一项长期、持续的工作来开展，不断学习先进的投资者关系管理经验，以更好的方式和途径使广大投资者能够平等地获取公司经营管理、未来发展等情况，力求维护与投资者的良好互动关系，踏实地进行投资者关系管理工作，树立公司在资本市场的良好形象。 （二）员工权益保护 公司视员工为企业生存和发展最宝贵的资源，始终坚持“以人为本”的管理理念，通过多种途径和渠道提高员工社会生存综合能力，不断改善员工的工作环境、工作条件，为员工创造、提供广阔的发展平台和施展个人才华的机会。2011年度在员工权益保护方面采取的措施： 1．严格执行劳动领域的法律法规，切实保障员工权益 近年来，《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国劳动合同法实施条例》、《中华人民共和国社会保险法》相继施行，劳动领域内的法律法规体系更加全面，更加完善。 公司秉承诚信守法的原则，严格遵守国家相关法律法规，依法维护员工的合法权益。建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内的用人制度；同员工签订劳动合同，建立了规范的新型劳动关系；为员工缴纳养老保险、医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险等社会保险，购买住房公积金；按照国家有关规定对女员工实行特殊的劳动保护；关注员工工作满意度，修订完善了《假期管理制度》、《计划生育管理制度》等规章制度，力求以制度为坚实后盾切实保障国家相关劳动法规的贯彻实施。 工会作为企业与员工间最重要的沟通桥梁之一，公司对工会的各项工作给予充分支持，按月足额地提取工会经费，对工会工作中遇到的困难，及时予以指导帮助。公司依据《公司法》和《公司章程》规定选举员工监事，确保员工在公司治理中享有充分的权利。公司通过不定期开展座谈会等形式，听取员工意见和建议，对员工的合理需求，提出整改措施并加以解决，确保员工的民主管理权利。 2．对员工开展形式多样的职业培训 公司十分注重员工培训与职业规划，积极开展包括微生物学、安全消防