华兰生物工程股份有限公司独立董事 2017 年度述职报告各位股东及股东代表： 大家好！作为华兰生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2017年我忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，出席了公司2017年度的相关会议，认真审议各项议案，对公司的关联方资金往来及对外担保、内部控制评价报告、聘任审计机构等相关事项发表了独立意见。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事指引》的有关规定，现就2017年度履职情况向各位股东及股东代表进行汇报： 一、参加会议情况 公司现有3名独立董事，达到了公司全体董事总人数7名的三分之一，符合上市公司建立独立董事制度的要求。 2017年度，公司共召开4次董事会，1次股东大会。董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。我出席董事会会议的情况如下： 独立董 2017年度应参 亲自出席 委托出 缺席 是否连续两次未亲 事姓名 加董事会次数 次数  席次数 次数 自出席会议 苏志国  4  4  0 0 否 本年度，我按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席了4次董事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本年度，我对提交董事会的全部议案均进行了审议通过，没有反对、弃权的情况。 二、发表独立意见情况 （一）2017年3月27日公司第六届董事会第五次会议上，发表以下独立意见： 1、独立董事对公司关联方资金往来及对外担保情况的独立意见 根据《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）（以下简称“证监发[2003]56 号文”）、《关于规范上市公司对外担保行业的通知》（证监发[2005]120 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板投资者权益保护指引》（深证上[2006]5 号）、《公司独立董事工作制度》等有关规定，作为公司独立董事，我们本着实事求是的原则，对公司控股股东及其他关联方占用资金的情况、公司累计和当期对外担保情况、执行有关规定情况进行了认真的核查，现就相关情况发表独立意见如下： （1）关联方资金往来情况： 截至 2016 年 12 月 31 日，公司控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守证监发[2003]56 号文的规定，不存在违规占用公司资金的情况。 （2）对外担保情况： 截至 2016 年 12 月 31 日，公司及控股子公司不存在违规对外担保事项，也不存在以前发生并延续到报告期末的对外担保事项。 2、独立董事对公司 2016 年度内部控制评价报告的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》等有关制度规定，作为公司独立董事，现对公司 2016 年度内部控制的评价报告发表如下意见： 公司遵照《企业内部控制基本规范》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，对公司内部控制体系进行了持续的改进和完善，公司的内部控制制度得到了比较有效的执行，董事会《2016 年度内部控制评价报告》反映了报告期公司内部控制的真实情况。 3、独立董事关于公司聘任 2017 年审计机构的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》等有关制度规定，作为公司独立董事，对聘任大华会计师事务所为公司 2017年度的审计机构发表如下意见： 大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务从业资格，在担任公司审计机构期间，审计人员工作认真、严谨，具有较高的综合素质和专业水平，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，未发现审计人员有违背职业道德的行为，我们认为聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。同意公司继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度的审计机构。 4、独立董事关于公司投资理财事项的独立意见 根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板投资者权益保护指引》（深证上[2006]5 号）、《公司独立董事工作制度》等有关规定，作为公司独立董事，对公司投资理财事项进行了认真审议，并对公司的经营、财务和现金流量等情况进行了必要的审核。同时，在认真调查了公司投资理财事项的操作方式、资金管理、公司内控等控制措施后，就公司进行投资理财事项发表如下独立意见： 公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，利用闲置资金用于投资理财有利于提高资金的使用效率。该事项决策程序合法合规。公司董事会制订了切实有效的内控措施和制度，公司专门设立了理财小组，资金安全能够得到保障。基于此，我们同意公司投资理财事项。 5、独立董事关于公司 2016 年度利润分配预案的独立意见 根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公 司治理准则》以及《公司章程》的有关规定，作为公司独立董事，现对公司 2017 年 3 月 27 日召开的第六届董事会第五次会议提出的关于公司 2016 年度利润分配预案发表如下独立意见： 根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》的要求，我们对公司 2016 年度现金分红预案的制订过程进行了详细的了解，认为公司的现金分红预案符合相关法律、法规及《公司章程》、《未来三年(2015-2017 年)分红回报规划》的规定，有利于保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。符合公司实际情况，有益于公司长远发展，我们同意该项预案。 6、独立董事关于为参股公司提供担保的独立意见 根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司对 外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）、《关于规范上市公司与关联方资金 往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《深交所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关规定，作为公司独立董事，在认真阅读了公司第六届董事会第五次会议的《关于为参股公司提供担保 的议案》及相关资料后，现对本次会议关于为华兰基因工程有限公司（以下简称“基因公司”）提供担保的事项发表以下独立意见： 基因公司系公司参股公司，其研发的贝伐单抗、曲妥珠单抗、利妥昔单抗、阿达木单抗已经取得临床批件，开展临床研究及后续项目的研发需要大量流动资金，需向银行申请贷款，公司拟为其提供不超过人民币 5 亿元的银行贷款担保，公司决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司及公司股东，特别是中小股东利益的情况，我们同意上述担保事项。 （二）2017年8月21日公司第六届董事会第七次会议上，关于2017年半年度关联方资金往来及对外担保情况的独立意见： 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）要求，作为公司独立董事，对公司2017年上半年度对外担保及与关联方资金往来情况作了认真地了解和查验，相关说明及独立意见如下： 1、关于对外担保事项 截至2017年6月30日，公司控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守证监发[2003]56号文的规定，不存在违规占用公司资金的情况。 2、关于公司与关联方资金往来事项 截至2017年6月30日，公司及控股子公司不存在对外担保事项，也不存在以前发生并延续到报告期末的对外担保事项。 三、对公司进行现场调查的情况 2017年度，本人对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。 四、年报披露与沟通情况 本人在年度报告编制和披露过程中，与年度审计会计师多次沟通，了解并掌握年报审计工作安排和进度，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，就审计过程中发现的问题进行沟通，确保年报按时准确的披露。 五、保护投资者权益方面所作的工作 1、2017年度本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，客观发表自己的意见与观点。并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，切实维护广大投资者的合法权益。 2、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，董事会决议执行情况，财务管理、业务发展和投资项目的进度等相关事项。对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。 3、督促公司严格按照相关法律法规要求完善公司信息披露管理制度，并要求公司严格执行；持续关注公司的信息披露工作，保持与公司管理层的及时沟通，关注公司信息披露质量，保证公司信息披露的真实、准确、完整，确保投资者公平获得相关信息。 4、本人积极加强对上市公司相关法律、法规和各项规章制度的学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。 六、其他事项 1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。 2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 2018 年，本人将继续深入学习，利用自己的专业知识和经验，为公司董事会科学决策提供积极的建议，切实维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。在此，也感谢公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员对本人 2017 年度工作的支持，谢谢！  独立董事：苏志国  电子信箱：zgs@ipe.ac.cn 二零一八年三月二十七日