证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-021号

宁夏东方钽业股份有限公司关于公司2024年度董事会工作报告的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2024年度宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责，严格执行股东大会各项决议，不断规范公司法人治理结构，促进公司持续、健康、稳定的发展。现将公司董事会2024年工作情况报告如下：

一、2024年主要经营指标情况

2024年,公司实现营业收入12.81亿元，同比增长15.57%。归属于上市公司股东的净利润2.13亿元，同比增长13.94%。

截止2024年12月末，公司资产总额30.61亿元，负债总额4.54亿元，资产负债率14.83%。

二、董事会依法履职情况

公司董事会现有董事9人，其中外部董事5人，独立董事3人，外部董事中由中国有色矿业集团有限公司派出1人为刘五丰董事；中色（宁夏）东方集团有限公司派出4人，分别为汪凯、白轶明、包玺芳、易均平董事。外部董事具有丰富的企业管理、科技创新、财务金融、生产经营等经验，并在各自的领域内具有深厚的专业知识和实践经验。多元化的专业背景和丰富的行业经验，为公司董事会的科学决策和高效运作奠定了坚实基础。

（一）董事会运行情况

董事会坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，认真落实各项工作要求，全年召开董事会会议9次，其中以现场表决与通讯表决相结合方式召开4次、通讯表决方式召开5次，审议议案52项，全体董事按时出席会议。各位董事勤勉尽责，认真履行董事义务，充分发挥专业技能和决策能力，全力支持经理层的工作，在推进董事会自身建设、公司发展战略研究等多项工作中，发挥了重要作用。董事会决策事项执行进展总体良好，议案内容涉及定期报告、年度重大风险评估报告、总经理工作报告、内控自我评价报告、现金分红等重大经营管理事项，通过公司董事会的充分研讨和审慎决策，确保了公司各项经营活动的顺利开展。

1、积极履行“定战略”职责，严格把关规划质量

2024年，公司按照控股股东中色（宁夏）东方集团有限公司工作部署，开展“十四五”规划中期评估及调整工作，对公司长期发展战略进行深入研究，编制了《宁夏东方钽业股份有限公司“十四五”发展战略与规划（中期调整版）》，制定了2024-2025年规划目标及重点任务实施计划。对2024-2025年规划目标、产业和功能规划进行调整，并更新思路、目标、任务举措。重点工作围绕创新引领、业务规划和功能规划实施32项实施计划。

规划年度评估科学推进。2024年，公司瞄准“一利五率”目标，以高质量发展为主题，紧紧围绕改革深化和科技创新，提升规划执行能力，深入实施“六个增效”专项行动，防范化解重大风险，全力推动经营业绩再上新台阶，全面落实“十四五”规划重点任务及各项工作。

战新产业加快发展，促进传统产业转型升级。2024年，公司聚

焦产业强链补链延链，加快打造新质生产力，全年投资了“钽铌火法冶金熔铸产品生产线建设项目、新增年产400支铌超导腔智能生产线建设项目等，这些项目符合控股股东中色（宁夏）东方集团有限公司“聚焦钽铌，行业引领国家保障；发展新材料，创新驱动做强做优”发展战略。外部董事通过会前沟通、专项调研等方式，针对公司年度生产经营综合计划、募集资金使用情况、技改项目建设情况等，向董事会献言建策，并形成议案审议。

2、全面发挥“作决策”职责，聚焦重大管理事项

科学决策严谨缜密。在董事会作出重大决策前，外部董事积极履行相关职责，通过电话，座谈等形式与经理层就企业当前的经营状况、面临的挑战与机遇、未来战略规划以及潜在风险等多个维度进行积极探讨。开展专项调研，听取子分公司负责人工作汇报，对决策事项充分论证，实现外部董事科学决策。公司治理不断完善。公司严格按照《公司法》《公司章程》等要求，修订了《董事会战略委员会议事规则》，制定《董事长专题会议事规则》，明确决策主体的权限边界，规范董事会授权管理相关举措，推动董事会与党委、经理层协调运作，制定《决策事项清单》，明确各决策主体权责，提高决策效率，不断完善法人治理结构。公司运作进一步规范，公司治理水平不断提升，中国特色现代企业制度加快完善。董事会决议有效落实。通过建立董事会决议落实台账，强化督办和结果反馈，提升决策执行的透明度与效率。董事会定期听取总经理工作报告，全面审视公司运营状况，评估决议实施情况，并及时提出整改意见，为公司的稳健发展提供了有力支撑。

3、不断强化“防风险”职责，增强监督管控作用

董事会深刻认识国有资产保值增值重大责任，从国资监管角度全面关注安全环保、投资经营、市场变化和市场竞争、安全生产、科技创新、人力资源、债务等各类风险，在审议议案、听取汇报时及时提示风险，并着重关注公司当前面临的关键风险，对关键业务、改革重点领域、运营重要环节进行监督，发挥法务、财务、审计部门在内控、合规、防风险上的整体管控作用。董事会坚决落实国资委、实际控制人中国有色矿业集团有限公司法治建设工作要求，坚持以法治思维和法治方式统筹推进各项工作，持续提升依法决策能力、法治支撑能力、风险管控能力，筑合规之基、行法治之效、破发展之题，做强做优做大国有资本，推动公司在建设现代化产业体系、构建新发展格局中发挥科技创新、产业控制和安全支撑作用。公司制度体系愈加优化，“依法治企、合规经营”理念显著增强，风控合规体系不断健全，为企业高质量发展提供了强大支撑。

审议通过年度内部控制自我评价报告。根据内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷。通过建立健全内部控制缺陷整改长效机制，明确整改主体责任，建立整改台账。通过内控制度持续完善和内控流程不断优化，为公司稳健经营、高质量发展及防范经营风险提供制度保障。

审议通过年度内部审计工作报告。2024年度共完成审计项目6项。通过开展审计监督，促进被审计单位不断强化合规意识，严格控制管理环节，完善内部管理制度，有效防范化解管理风险、财务风险、经营风险，经营管理水平持续提升。

审议通过年度重大风险评估报告。对重大风险识别、评估的研判方法和手段等工作进行统一规划。重点对战略、财务、市场、运营、

法律等5类风险进行了风险研判与影响评估，制定了防范化解各类重大风险的管控措施，确保企业不发生重大经营风险事件。全年公司未发生重大经营风险事件，通过定期开展重大风险月度跟踪和季度分析监测工作，加强风控管理部门与业务相关部门工作配合和信息共享，实现对风险变化和风险管控措施落实情况进行动态跟踪，公司的风险管理水平不断提升。

（二）董事会职权落实情况

全面有效落实董事会中长期发展决策权、经理层成员业绩考核权、经理层成员薪酬管理权、职工工资分配管理权、重大财务事项管理权等五项职权。其中年度生产经营计划等事项经董事会审批；经理层2024年度经营业绩责任书、领导班子2023年度公司经营业绩专项奖励分配方案等事项经董事会薪酬与考核委员会审议，各项职权均得到全面落实。

（三）董事会专门委员会履职情况

公司董事会设有审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会等四个专门委员会。专门委员会成员中多数为外部董事和独董，其中审计委员会由五名董事组成，主任委员由吴春芳独立董事担任；战略委员会由七名董事组成，主任委员由汪凯董事长担任；薪酬与考核委员会由五名董事组成，主任委员由叶森独立董事担任；提名委员会由五名董事组成，主任委员由王幽深独立董事担任。

2024年共召开董事会专门委员会会议15次，审议议案35项，议案审议通过率100%。董事会审计、薪酬与考核、提名、战略等委员会均根据《公司章程》、各专门委员会议事规则赋予的职权和义务，认真履行职责，为董事会决策提供了有力支持。

1、战略委员会履职情况

战略委员会在报告期内召开3次会议，审议了关于公司“十四五”战略规划要点（调整稿）等5项议案。

报告期内，战略委员会按照《董事会战略委员会议事规则》的有关规定，认真履行职责，结合公司所处行业的发展趋势及公司自身的实际情况，对公司未来发展战略和重大对外投资决策进行探讨和研究，提出了合理化建议。

2、审计委员会履职情况

审计委员会在报告期内召开6次会议，审议了关于公司2024年度日常关联交易预计的议案、关于公司2024年金融服务关联交易预计的议案等20项议案。

报告期内，审计委员会按照《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，对公司的季报、半年报、年度报告等定期报告以及相关财务报表进行了审阅，并在审计机构进场前、后与注册会计师进行了充分沟通，及时了解年报审计工作的整体安排及审计进展情况，确保审计合法有序、审计报告真实准确。审计委员会与公司内部审计部门始终保持着密切且高效的沟通互动，定期听取内部审计部门的工作汇报，全面了解各项审计工作的进展、成果以及面临的挑战。

3、薪酬与考核委员会履职情况

薪酬与考核委员会在报告期内召开2次会议，审议了关于公司2023年年度报告及其摘要的议案、关于公司2024年董事、监事薪酬的议案等6项议案。

报告期内，薪酬与考核委员会按照《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定，听取了公司经营层的经营成果汇报，根据行业和公司发展现状，结合董事及高管人员的岗位职责及业绩完成情况，对其薪酬进行了考核认定，并监督公司薪酬制度的执行情况。

4、提名委员会履职情况

提名委员会在报告期内召开4次会议，审议了关于选举公司董事等4项议案。报告期内，提名委员会按照《董事会提名委员会议事规则》的有关规定，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行了审核，为公司治理筑牢根基，确保董事、高管具备引领公司稳健发展的能力，提升决策层专业水平。

（四）独立董事履职情况

报告期内，公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席董事会会议和股东大会。会前主动了解并获取作出决策所需要的资料，会上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议。独立董事分别担任董事会下设的各专门委员会的主任委员或委员，根据其专业知识和能力，对报告期内公司的日常运作情况、关联交易等事项发表了独立、客观、公正的意见，为董事会科学、客观地决策及公司的良性发展起到了积极的作用，切实维护了公司的整体利益，保障了广大中小股东的合法权益不受侵害。

（五）外部董事履职情况

为确保外部董事高效履职，公司采取了多项措施。公司证券部配备3名专职工作人员，负责信息披露、投资者关系管理和组织召开董事会、监事会、股东大会等工作。全年外部董事开展企业调研19次，实地调研公司重点生产单位，深入了解企业运营现状与未来发展方向。及时向外部董事报送各类重要材料，确保全面准确掌握企业动态。同时组织专题培训，不断提升企业战略、财务管理、风险管理等方面的理解与判断能力。通过各项举措，增强了外部董事的履职能力，为董

事会高效决策提供了有力支撑。

（六）股东大会决议的执行情况

全年董事会召集召开股东大会会议5次，审议议案20项。议案内容涉及关联交易、限制性股票回购、利润分配等重大经营管理事项。董事会采取切实有效的措施，认真执行或实施公司股东大会审议通过的各项议案，使股东大会的决议得到全面落实，充分保障了股东的合法权益。

（七）公司治理情况

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》和中国证监会《上市公司治理准则》等相关法律、法规的要求，规范运作，不断完善法人治理结构。

公司董事会认为，公司治理符合有关法律、法规等规定的要求。公司内部控制制度合理有效，能够适应公司管理和发展的需要，并能得到有效实施，切实保护了公司和全体投资者的权益。

2024 年度，公司按照内控体系建设的要求，进一步完善内部控制体系，由公司内控部门对内部控制的有效性进行检查、评价，形成了《2024 年度内部控制评价报告》，未发现内部控制存在重大或重要缺陷，对于一般内部控制缺陷，及时进行了整改。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制经过全面审计，出具了《宁夏东方钽业股份有限公司内部控制审计报告》。

（八）信息披露情况

公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等规定履行信息披露义务，确保披露信息的真实、准确、完整、及时，保障所有股东能公平地获得信息，并及时做好内幕信息登记管理工作。2024年共计发布各类公告及上网文件111项。

（九）投资者关系管理情况

公司一贯重视对投资者关系的管理，保持与投资者之间沟通渠道的畅通。严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》《主板上市公司规范运作指引》及公司《投资者关系管理制度》等相关要求，建立与投资者多层次的沟通交流渠道，不断提升投资者管理水平，切实维护投资者权益。公司密切关注投资者动向，耐心解答投资者的电话咨询，及时回复投资者互动平台上的问题。2024年5月8日公司参加了中国有色矿业集团有限公司所属上市公司2023年度暨2024年第一季度集体业绩说明会；5月17日公司参加了宁夏辖区上市公司投资者集体接待日暨2023年度业绩说明会活动。公司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人亲自参加，就投资者关注的公司行情、公司发展前景等问题进行回复，通过现场线上互动交流，积极回复投资者提问，进一步增强了投资者的认同感。2024年公司密集举行了8次现场调研活动，接待近三十家机构投资者到公司现场调研，使投资者近距离的接触公司，了解公司，打开投关工作新局面；进行了5次电话会议、2次网络平台线上交流，积极参加券商的策略会，全年参加路演、反路演百余场次，为投资者解读公司2023年年报、2024年中报财务状况、生产经营情况、分析募集资金项目的可行性及盈利性。公司积极与官方行业媒体开展交流，推广公司优秀事例，深度剖析公司科技创新，特别是新质生产力的硬实力，发布年报解读、ESG宣传、年报快讯、一季报宣传、中报宣传、路演宣传、技术优势宣传、荣誉宣传等文章。据统计，2024年四大报刊共发表了34篇公司报道，券商分析师推荐了6篇公司的深度研究报告；仅证券时报共计发布17篇报道，获得中国日报网、中国经营报、界面新闻、环球网、中国新闻网、全景网、和讯财经、新浪财

经、凤凰网、搜狐网、腾讯网、百度百家、今日头条等知名媒体累计转载502篇次，并被Wind、东方财富、同花顺等主流行情软件收录。 2024年公司聚焦主业，持续提升核心竞争力，夯实公司治理，重视股东回报。董事会推动公司自2012年以来的首次 2024 年前三季度权益分派，10股派发现金股利人民币0.55元（含税），合计派送现金 2777.33万元。

（十）资本市场认可度情况

公司董事会运作持续优化提升，形成董事会工作实践，获得高度肯定。2024年公司荣获中国上市公司协会“2024 年上市公司董办优秀实践案例”荣誉。

在董事会领导下，公司在信息披露事务管理、投资者关系管理、ESG等多个领域取得成效，公司资本市场良好企业形象得以不断深化。2024年公司董秘荣获《证券时报》第十五届中国上市公司投资者关系天马奖“投关杰出董秘奖”、《中国基金报》英华奖“优秀董秘奖”、《新财富》第二十届新财富评选“金牌董秘奖”。公司荣获《新财富》第二十届新财富评选“最佳ESG信披奖”、第五届财联社致远奖——ESG先锋奖、第二届国新杯ESG金牛奖——治理二十强、深圳市全景网络有限公司第五届全景投资者关系金奖—“杰出IR团队奖”、《证券时报》第十八届中国上市公司价值评选——新质生产力50强等荣誉。

四、2025年度主要工作安排

2025年公司董事会以“十四五”发展战略为目标，重点突出规划指标、重点任务等，细化分解战略任务，形成任务清单和年度计划，明确责任单位和完成时间，稳步推动落实战略目标，扎实做好董事会日常工作，科学高效决策重大事项，将继续秉持对全体股东负责的原

则，争取较好地完成各项经营指标，争取实现全体股东和公司利益最大化。董事会将推进以下工作：

1、继续提升公司治理水平和规范运作。公司董事会及各专门委员会将认真履行有关法律、法规和《公司章程》等相关规定赋予的职责，严格按照《董事会议事规则》召集和召开董事会会议，确保董事会及各专门委员会规范、高效运作和审慎、科学决策，保证公司生产经营、管理工作的顺利进行。公司将继续按照创建世界一流专精特新示范企业和加快完善企业现代治理效能的要求，强化董事会在公司治理中的核心作用，继续完善《董事会授权管理办法》，加强董事会制度的建设。

2、做好信息披露和投资者关系管理工作。严格按照《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》《主板上市公司规范运作指引》等规定要求做好信息披露工作，确保投资者真实、准确、完整、及时、公平地了解公司生产经营情况。

公司要建立健全多层次投资者良性互动机制，通过年度业绩说明会、投资者说明会、路演、反向路演、分析师会议、接待来访、公司网站专栏、投资者热线、公司邮箱等多种途径，积极听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求，提升投资者管理水平。

3、持续提升内部控制体系及风险控制体系运行。根据《企业内部控制基本规范》做好公司内部控制体系及风险管理的持续提升工作，促进和提高公司的经营管理水平和管理效率，增强公司的风险防范能力。持续完善“四位一体”体系建设，弥补制度空白点，强化制度执行力，进一步落实风险内控职责，进一步明确“管业务必须管合规”的工作思路，坚决抓好生产经营重点领域和关键环节的合规管理。

4、加强市值管理，促进市场价值实现。积极开展市值管理业务，

充分利用上市公司平台和资源，加强资本运作能力，多措并举维护合理市值，提高市值管理水平，增进市场认同和价值实现，助力公司高质量发展。

5、加强培训学习，提升履职能力。严格按照证券监管部门的有关要求，组织公司董事及高级管理人员参加任职资格及后续培训,不断提升履职能力。

2025年，董事会贯彻新发展理念，坚持依法治企，恪尽职守，勤勉尽责，以维护全体股东的利益为出发点，积极履行社会责任，推动公司健康可持续发展，努力创造良好的业绩，推动公司“十四五”规划圆满收官。

宁夏东方钽业股份有限公司董事会2025年4月15日