中国国际金融股份有限公司关于中石化石油机械股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为中石化石油机械股份有限公司（以下简称“公司”、“石化机械”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对石化机械2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及资金到位情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准中石化石油机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3929号），公司2022年以非公开发行的方式向合格投资者合计发行人民币普通股163,398,692股，发行价格为每股6.12元，公司共计募集资金人民币999,999,995.04元，扣除与发行有关的费用人民币5,135,570.74元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币994,864,424.30元。上述募集资金于2022年3月31日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金的到账进行了审验，并于2022年3月31日出具了“信会师报字[2022]第ZK10077号”《验资报告》予以确认。募集资金存放于公司及公司全资子公司中石化四机石油机械有限公司（以下简称“四机公司”）募集资金专户管理，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金监管协议。

（二）本年度募集资金使用情况及结余情况

截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入62,166.14万元，其中：置

换预先投入到募集资金项目的自筹资金14,136.40万元，募集资金到账后直接使用募集资金投入募投项目18,407.10万元，补充流动资金29,622.64万元，收到专户存款利息扣除银行手续费的净额1,702.60万元。截至2023年12月31日，尚未使用的非公开发行股票的募集资金余额为39,022.90万元，明细如下：

单位：元

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。公司对募集资金采取了专户存储制度。根据相关规定，公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了三方监管协议。公司在招商银行股份有限公司武汉金融港支行（以下简称“招行金融港支行”）开设募集资金专项账户，四机公司在招商银行股份有限公司荆州分行（以下简称“招行荆州分行”）开设募集资金专项账户。公司与中金公司以及招行金融港支行已于2022年4月19日签署了《募集资金三方监管协议》，公司、四机公司与中金公司及招行荆州分行于2022年5月12日签署了《募集资金四方监管协议》。

上述三方监管协议和四方监管协议主要条款与深圳证券交易所相关监管协议范本不存在重大差异。公司在使用和管理募集资金时已经严格遵照三方监管协议和四方监管协议的要求履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，募集资金余额为390,228,996.37元（含利息收益），均存储在募集资金专户，具体存储情况如下：

公司对募集资金的使用实行专人审批，保证专款专用。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

2023年度，公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2023年度，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点和实施方式的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2023年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2023年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况

2023年度，公司不存在用闲置募集资金进行现金管理的情况。

（六）节余募集资金使用情况

2023年度，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（七）超募资金使用情况

公司不存在超募资金使用的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

公司尚未使用的募集资金均存放于公司开设的募集资金专户中，将严格按照相关监管规则进行使用。

（九）募集资金使用的其他情况

2023年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2023年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年度，公司已经按照相关法律、法规的规定，及时、真实、准确、完整的披露了募集资金的存放和实际使用情况，公司募集资金使用及披露不存在违规情形。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

石化机械2023年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对

募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。综上，中金公司对石化机械2023年度募集资金存放与使用情况事项无异议。

附表：募集资金使用情况对照表

（以下无正文）

附表：

募集资金使用情况对照表

（2023年度）

单位：人民币万元

（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中石化石油机械股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

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