河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告全文河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告 2017 年 10 月 河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人管大源、主管会计工作负责人鲁永明及会计机构负责人(会计主管人员)张志成声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 第二节 公司基本情况一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元） 2,442,166,618.33 3,096,330,515.89 -21.13%归属于上市公司股东的净资产（元） 1,903,843,085.40 1,976,194,172.91 -3.66% 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减营业收入（元） 521,644,364.05 1.76% 1,559,916,080.41 -21.01%归属于上市公司股东的净利润（元） 91,427,302.91 0.42% 319,074,003.69 -12.34%归属于上市公司股东的扣除非经常 91,443,851.72 -0.39% 311,547,615.02 -14.56%性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -95,107,664.66 -162.82%基本每股收益（元/股） 0.09 0.00% 0.33 -10.81%稀释每股收益（元/股） 0.09 0.00% 0.33 -10.81%加权平均净资产收益率 5.02% 增加 0.16 个百分点 16.26% 减少 4.45 个百分点非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 10,101,381.00一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,303.89减：所得税影响额 2,526,921.22 少数股东权益影响额（税后） 54,375.00合计 7,526,388.67 --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告全文二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复报告期末普通股股东总数 63,110 的优先股股东总数 （如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量万向三农集团有限公司 境内非国有法人 40.68% 398,119,878阳光财产保险股份有限公司－传统－普通 境内非国有法人 5.10% 49,906,677保险产品中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 2.36% 23,085,140中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 1.72% 16,853,187全国社保基金一零四组合 境内非国有法人 1.53% 15,000,095中国建设银行股份有限公司－中欧价值发 境内非国有法人 1.44% 14,119,405现股票型证券投资基金中国工商银行股份有限公司－中欧潜力价 境内非国有法人 0.71% 6,899,597值灵活配置混合型证券投资基金中欧基金－中国银行－平安人寿－中欧基 境内非国有法人 0.63% 6,199,690金－平安人寿委托投资 1 号资产管理计划交通银行－海富通精选证券投资基金 境内非国有法人 0.62% 6,043,197中国工商银行股份有限公司－嘉实新机遇 境内非国有法人 0.56% 5,499,337灵活配置混合型发起式证券投资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量万向三农集团有限公司 398,119,878 人民币普通股 398,119,878阳光财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 49,906,677 人民币普通股 49,906,677中央汇金资产管理有限责任公司 23,085,140 人民币普通股 23,085,140中国证券金融股份有限公司 16,853,187 人民币普通股 16,853,187全国社保基金一零四组合 15,000,095 人民币普通股 15,000,095中国建设银行股份有限公司－中欧价值发现股票型证券投资基金 14,119,405 人民币普通股 14,119,405中国工商银行股份有限公司－中欧潜力价值灵活配置混合型证券 6,899,597 人民币普通股 6,899,597投资基金 河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告全文中欧基金－中国银行－平安人寿－中欧基金－平安人寿委托投资 6,199,690 人民币普通股 6,199,6901 号资产管理计划交通银行－海富通精选证券投资基金 6,043,197 人民币普通股 6,043,197中国工商银行股份有限公司－嘉实新机遇灵活配置混合型发起式 5,499,337 人民币普通股 5,499,337证券投资基金 公司前 10 名股东均为无限售条件股东，公司控股股东万向三农集团有限公司与前 10 名股东之间不存在 关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司只知第六上述股东关联关系或 大股东中国建设银行股份有限公司－中欧价值发现股票型证券投资基金、第七大股东中国工商银行股份一致行动的说明 有限公司－中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金、第八大股东中欧基金－中国银行－平安人寿－ 中欧基金－平安人寿委托投资 1 号资产管理计划为同一基金管理公司，公司未知其他股东是否存在关联 关系，也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表□ 适用 √ 不适用 河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 第三节 重要事项一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因√ 适用 □ 不适用（1）资产负债表项目大幅变动情况及原因说明 单位：元 项目 本报告期末 上年度期末 增减比例(%) 变动原因说明应收票据 - 10,000,000.00 -100 本期末没有银行承兑汇票所致。应收账款 77,043.88 5,433,440.48 -98.58 本期末赊销业务减少所致。预付款项 25,365,264.09 44,555,433.32 -43.07 本期末预付主要原材料款减少所致。其他应收款 122,853.97 2,561,860.17 -95.20 本期末公司各销售事业部备用金归还所致。存货 139,760,715.59 233,145,453.51 -40.05 本期末原材料和产成品库存均减少所致。其他流动资产 3,444,208.89 136,675.17 2420.00 本期末未抵扣的进项税金增加所致。递延所得税资产 1,714,329.30 12,046,590.81 -85.77 本期期末可抵消的产品内部利润减少影响递延所得税资产的 减少所致。应付帐款 190,682,552.08 281,939,358.78 -32.37 本期末应付供应商货款减少所致。预收款项 149,357,589.32 640,360,725.02 -76.68 本期末预收经销商的货款减少所致。应付职工薪酬 38,454,342.10 55,334,789.64 -30.51 本期工资减少所致。其他应付款 16,840,675.25 10,543,888.34 59.72 本期末应付各销售事业部费用款增加所致。流动负债合计 458,772,438.38 1,046,774,005.62 -56.17 本期末应付账款和预收账款减少所致。负债合计 505,556,792.63 1,089,832,172.37 -53.61 本期末流动负债减少所致。（2）利润表项目大幅变动情况及原因说明单位：元 项目 年初至报告期末 上年同期 增减比例(%) 变动原因说明投资收益 -200,269.67 -720,016.18 -72.19 本期被投单位亏损减少所致。营业外收入 10,601,001.93 175,737.50 5,932.29 本期收到的政府补助增加所致。营业外支出 493,317.04 1,021,308.17 -51.70 本期捐赠支出减少所致。利润表2017年（7-9月）项目大幅变动情况及原因说明 项目 年初至报告期末 上年同期 增减比例(%) 变动原因说明税金及附加 7,434,989.31 3,842,373.93 93.50 本期管理费用下的相关税费转入税金及附加所致。销售费用 110,325,810.92 69,505,838.93 58.73 本期广告费、促销费增加所致。财务费用 -8,683,074.52 -4,670,084.42 85.93 本期利息收入增加所致。 河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告全文营业外收入 391,251.95 - 100.00 本期收到的政府补助增加和处置固定资产收入所 致。营业外支出 413,317.04 1,012,565.67 -59.18 本期捐赠支出减少所致。少数股东损益 649,631.25 -876,030.85 -174.16 本期子公司利润增加所致。（3）本报告期现金流量表项目大幅变动情况及原因说明 单位：元 项目 年初至报告期末 上年同期 增减比例(%) 变动原因说明销售商品、提供劳务收到的现金 1,314,657,136.98 1,952,739,543.33 -32.68 本期产品销售下降使客户回款减少所致。收到的税费返还 400,041.00 - 100 本期收到的税收返还增加所致。收到其他与经营活动有关的现金 33,468,295.36 17,579,900.52 90.38 本期收到政府补贴收入增加所致。经营活动现金流入小计 1,348,525,473.34 1,970,319,443.85 -31.56 本期销售商品收到的货款减少所致。经营活动产生的现金流量净额 -95,107,664.66 151,397,985.50 -162.82 本期销售商品收到的货款减少所致。处置固定资产、无形资产和其他 808,700.00 245,594.00 229.28 本期处置固定资产收入增加所致。长期资产收回的现金净额投资活动现金流入小计 808,700.00 245,594.00 229.28 本期处置固定资产收入增加所致。投资支付的现金 7,000,000.00 -100.00 本期没有投资支出所致。投资活动现金流出小计 12,687,905.55 19,647,774.36 -35.42 本期没有投资支出所致。投资活动产生的现金流量净额 -11,879,205.55 -19,402,180.36 -38.77 本期没有投资支出所致。分配股利、利润或偿付利息支付 391,038,225.72 150,548,112.00 159.74 本期现金股利分红增加所致。的现金筹资活动现金流出小计 391,038,225.72 150,548,112.00 159.74 本期现金股利分红增加所致。筹资活动产生的现金流量净额 -391,038,225.72 -150,548,112.00 159.74 本期现金股利分红增加所致。 经营活动产生的现金净流量减少和筹资活现金及现金等价物净增加额 -498,025,095.93 -18,552,306.86 2584.44 动产生的现金流量净额减少所致。期初现金及现金等价物的余额 2,161,877,794.10 1,502,165,833.15 43.92 对比期间现金流量累积增加所致。二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√ 适用 □ 不适用 2017年8月21日公司就汕头高新区露露南方有限公司及北京沃尔玛百货有限公司建国路分店侵害本公司专利权事项向北京知识产权法院提起民事诉讼，收到了北京知识产权法院《民事案件受理通知书》（【2017】京73民初1571、1572、1573 号），并于2017年9月22日完成了诉状送达和证据调取工作。目前该案法院尚未开庭审理。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告全文公司就汕头高新区露露南方有限公司及北京沃 详见《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网尔玛百货有限公司建国路分店侵害本公司专利 2017 年 09 月 27 日 （www.cninfo.com.cn）刊载的《河北承德露露股份权事项向北京知识产权法院提起民事诉讼。 有限公司重大诉讼公告》（公告编号：2017-023）三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、对 2017 年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用五、证券投资情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。六、衍生品投资情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引2017 年 01 月 01 日—2017 年 9 月 30 日 电话沟通 个人 公司经营情况八、违规对外担保情况□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告全文十、履行精准扶贫社会责任情况公司报告三季度暂未开展社会精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 第四节 财务报表一、财务报表1、合并资产负债表编制单位：河北承德露露股份有限公司 2017 年 09 月 30 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额流动资产： 货币资金 1,663,852,698.17 2,161,877,794.10 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 10,000,000.00 应收账款 77,043.88 5,433,440.48 预付款项 25,365,264.09 44,555,433.32 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 122,853.97 2,561,860.17 买入返售金融资产 存货 139,760,715.59 233,145,453.51 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,444,208.89 136,675.17流动资产合计 1,832,622,784.59 2,457,710,656.75非流动资产： 发放贷款及垫款 河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 可供出售金融资产 900,000.00 900,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 6,220,000.90 6,420,270.57 投资性房地产 固定资产 254,484,656.58 268,977,553.58 在建工程 22,819,013.94 19,537,124.43 工程物资 166,666.66 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 319,578,237.54 327,151,482.72 开发支出 商誉 2,814,000.00 2,814,000.00 长期待摊费用 846,928.82 772,837.03 递延所得税资产 1,714,329.30 12,046,590.81 其他非流动资产非流动资产合计 609,543,833.74 638,619,859.14资产总计 2,442,166,618.33 3,096,330,515.89流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 190,682,552.08 281,939,358.78 预收款项 149,357,589.32 640,360,725.02 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 38,454,342.10 55,334,789.64 应交税费 63,437,279.63 58,595,243.84 应付利息 河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 应付股利 其他应付款 16,840,675.25 10,543,888.34 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债流动负债合计 458,772,438.38 1,046,774,005.62非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 46,784,354.25 43,058,166.75 其他非流动负债非流动负债合计 46,784,354.25 43,058,166.75负债合计 505,556,792.63 1,089,832,172.37所有者权益： 股本 978,562,728.00 978,562,728.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 17,308,439.11 17,308,439.11 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 303,648,092.34 303,648,092.34 河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 一般风险准备 未分配利润 604,323,825.95 676,674,913.46归属于母公司所有者权益合计 1,903,843,085.40 1,976,194,172.91 少数股东权益 32,766,740.30 30,304,170.61所有者权益合计 1,936,609,825.70 2,006,498,343.52负债和所有者权益总计 2,442,166,618.33 3,096,330,515.89法定代表人：管大源 主管会计工作负责人：鲁永明 会计机构负责人：张志成2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额流动资产： 货币资金 1,654,508,939.72 2,121,701,199.71 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 10,000,000.00 应收账款 43,884.36 5,289,695.60 预付款项 19,237,730.41 44,374,256.79 应收利息 应收股利 其他应收款 112,853.97 2,561,860.17 存货 83,763,539.05 211,384,264.02 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产流动资产合计 1,757,666,947.51 2,395,311,276.29非流动资产： 可供出售金融资产 900,000.00 900,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 146,056,594.62 146,056,594.62 投资性房地产 固定资产 86,082,419.25 90,259,388.46 在建工程 18,708,293.28 18,708,293.28 河北承德露露股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 281,920,268.06 288,795,523.13 开发支出 商誉 长期待摊费用 186,000.00 213,000.00 递延所得税资产 194,435.68 194,435.68 其他非流动资产非流动资产合计 534,048,010.89 545,127,235.17资产总计 2,291,714,958.40 2,940,438,511.46流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债