四川九洲电器股份有限公司2024年度监事会工作报告

2024年，四川九洲电器股份有限公司(以下简称公司)监事会本着对公司全体股东负责的原则，严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等规定，认真履行监督职责，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责，为保障公司规范运作，避免资产及财务管理风险而努力，维护了公司及股东的合法权益。现将本年度主要工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

2024年1月1日至2024年12月31日期间(以下简称报告期)，公司监事会共召开了7次会议，会议的召开和表决程序均符合《公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，具体会议情况如下：

1．公司第十二届监事会2024年度第一次会议于2024年1月4日在公司会议室现场召开，全体监事出席会议。会议审议并通过以下议案：《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法规的议案》《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于公司本次交易构成关联交易的议案》《关于公司本次交易不构成重大资产重组的议案》《关于<四川九洲电器股份有限公司发行股份购买资产

并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》《关于公司签署附生效条件的<发行股份购买资产协议>的议案》《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案》《关于公司本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条、第四十三条规定的议案》《关于公司本次交易符合<上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求>第四条规定的议案》《关于本次交易相关主体不存在依据<上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的情形的议案》《关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的议案》《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次交易相关事宜的议案》《关于本次交易采取的保密措施及保密制度的议案》《关于暂不召集股东大会审议本次交易相关事项的议案》《关于2024年度日常关联交易预计的议案》《关于2024年度为控股子公司提供担保额度的议案》《关于预计2024年度使用自有闲置资金购买理财产品的议案》《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订<股东大会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议案》《关于修订<募集资金管理制度>的议案》《关于修订<独立董事工作制度>的议案》。

2．公司第十二届监事会2024年度第二次会议于2024年1

月10日以通讯方式召开，全体监事出席会议。会议审议并通过《关于控股子公司转让孙公司股权暨关联交易的议案》《关于修订<董事会秘书工作细则>的议案》《关于修订<独立董事年报工作制度>的议案》《关于修订<对外担保管理制度>的议案》《关于修订<董事会审计委员会实施细则>的议案》《关于修订<关联交易管理办法>的议案》《关于修订<衍生品投资内部控制及信息披露制度>的议案》《关于制订<独立董事专门会议制度>的议案》。

3．公司第十二届监事会2024年度第三次会议于2024年3月27日在公司会议室以现场方式召开，全体监事出席会议。会议审议并通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》《关于公司2023年度财务决算报告的议案》《关于公司2023年度利润分配的预案》《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》《关于公司2023年年度报告全文及其摘要的议案》《关于开展金融衍生品业务的议案》《关于控股子公司挂牌转让参股公司股权的议案》。

4．公司第十二届监事会2024年度第四次会议于2024年4月25日下午在公司会议室以现场方式召开，全体监事出席会议。会议审议并通过了《关于公司2024年第一季度报告的议案》。

5．公司第十二届监事会2024年度第五次会议于2024年5月28日在公司会议室现场召开，全体监事出席会议。会议审议并通过了《关于公司终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》《关于控股子公司拟设立合资公司的议案》。

6．公司第十二届监事会2024年度第六次会议于2024年8月26日在公司会议室以现场方式召开，全体监事出席会议。会议审议并通过了《关于公司2024年半年度报告全文及摘要的议案》《关于制订<会计师事务所选聘制度>的议案》《关于制订<大股东及董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》。

7．公司第十二届监事会2024年度第七次会议于2024年10月30日以通讯方式召开，全体监事出席会议。会议审议并通过了《关于公司2024年第三季度报告的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》。

二、监事会对公司2024年度有关事项的审查意见

报告期内，公司监事会对公司生产经营运作情况?内部规章制度的执行情况进行检查，对公司会计报表进行审核，对公司董事和高级管理人员履行职责的情况进行监督。

1．公司依法运作情况

监事会对报告期内股东大会?董事会的召集?召开程序?决议事项?董事会对股东大会决议的执行情况等进行了监督，公司股东大会、董事会的召集、召开、决策程序符合《公司法》《公司章程》等规定。公司董事会勤勉尽职，认真执行了股东大会决议。公司各项内部控制制度健全、完善，并能按照有关规章制度规范运作。

报告期内，公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反

法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2．检查公司财务情况监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查，认为：公司财务制度符合《会计法》《企业会计准则》等法律、法规的有关规定，公司财务制度完善、管理规范。2024年度财务报告及中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告客观、真实地反映了公司财务状况和经营情况。

3．公司关联交易情况监事会对公司2024年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，交易价格遵循公允、合理原则，参照市场价格或政府指导价确定，关联交易公开、公平、公正，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

4．公司对外担保情况公司制定了《对外担保管理制度》，公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险。2024年度，公司不存在通过对外担保损害公司利益及其股东利益的情形。

5．公司收购、出售资产情况报告期内，公司资产处置事项履行了必要的程序，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，符合公司发展战略，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

6．公司内部控制评价报告情况

监事会对公司内部控制评价报告进行了审核，认为：公司内部控制自我评价符合相关文件的要求，自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及目前存在的主要问题，对内部控制的总体评价客观、准确。

7．公司建立和实施内幕知情人登记管理制度的情况

监事会对公司内幕知情人管理情况进行监督，认为：公司严格遵守《公司内幕信息知情人登记制度》，在重大事项筹划推进及定期报告编制过程中，按照制度要求控制内幕知情人范围，做好内幕信息知情人登记备案，严防内幕交易。报告期内，公司不存在内幕知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况。

8．对公司2024年年度报告及其摘要的审核意见

经审查，公司监事会认为：公司2024年年度报告全文及其摘要符合法律法规、中国证监会和深圳证券交易所相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2024年度的实际经营情况，不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。

三、2025年公司监事会工作重点

1．监督公司依法运作情况。公司监事会将继续勤勉尽责，加强对生产经营、财务管理、关联交易、对外投资、对外担保、内部控制体系建设和执行情况等重大事项以及公司董事和高级管理人员履行职责的合法合规性的监督力度，积极履行监督职能，切实维护和保障公司及股东利益。

2．检查公司财务情况，进一步规范和完善监事会的日常工作。通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。

3．公司监事会成员将进一步加强自身学习，提升监事会成员业务水平，不断提高监事会的监督检查技能，与董事会和全体股东一起促进公司的规范运作，确保公司内控措施的有效执行，防范和降低公司风险，促进公司持续、健康发展。

四川九洲电器股份有限公司监事会

2025年3月29日