赤峰瑞安矿业有限责任公司股东全部权益价值资产评估报告书 本评估报告共一册 本册为第一册 内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司拟向 内蒙古平庄能源股份有限公司 进行股权转让所涉及赤峰瑞安矿业有限责任公司 股东全部权益价值 资产评估报告书 中天华资评报字[2011]第1364号 北京中天华资产评估有限责任公司 2011年11月21日网址：http://www.caa-bj.com.cn 电话：010-88395166 传真：010-88395661 邮编 100044地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院五栋大楼 B1 栋 13 层 邮箱：zhongtianhua@zthcpv.com 赤峰瑞安矿业有限责任公司股东全部权益价值资产评估报告书 资产评估报告目录声 明................................................................. 1摘 要.................................................................... 2一、 委托方、被评估单位和业务约定书约定的其他评估报告使用者概况 ............ 4二、 评估目的 .............................................................. 7三、 评估对象和评估范围 .................................................... 7四、 价值类型及其定义 ...................................................... 8五、 评估基准日 ............................................................ 9六、 评估依据 .............................................................. 9七、 评估方法 ............................................................. 12八、 评估程序实施过程和情况 ............................................... 18九、 评估假设 ............................................................. 19十、 评估结论 ............................................................. 19十一、 特别事项说明 ....................................................... 20十二、 评估报告使用限制说明 ............................................... 21十三、 评估报告日 ......................................................... 22 附件网址：http://www.caa-bj.com.cn 电话：010-88395166 传真：010-88395661 邮编 100044地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院五栋大楼 B1 栋 13 层 邮箱：zhongtianhua@zthcpv.com 赤峰瑞安矿业有限责任公司股东全部权益价值资产评估报告书 声 明 一、 我们在执行本资产评估业务中，遵循相关法律法规和资产评估准则，恪守独立、客观和公正的原则；遵守相关法律、法规和资产评估准则，对评估对象价值进行估算并发表专业意见，是注册资产评估师的责任；提供必要的资料并保证所提供资料的真实性、合法性和完整性，恰当使用评估报告是委托方和相关当事方的责任。 二、 我们与评估报告中的评估对象没有现存或者预期的利益关系；与相关当事方没有现存或者预期的利益关系，对相关当事方不存在偏见。 三、 我们已对评估报告中的评估对象及其所涉及资产进行现场调查；我们已对评估对象及其所涉及资产的法律权属状况给予必要的关注，对评估对象及其所涉及资产的法律权属资料进行了查验，但不对评估对象的法律权属做任何形式的保证。 四、 我们出具的评估报告中的分析、判断和结论受评估报告中假设和限定条件的限制，评估报告使用者应当充分考虑评估报告中载明的假设、限定条件、特别事项说明及其对评估结论的影响。 五、 我们对评估对象的价值进行估算并发表的专业意见，是经济行为实现的参考依据。本评估报告仅供评估报告使用者在评估结论有效期限内用于评估报告中载明的评估目的，因使用不当造成的后果与本评估机构及签字注册资产评估师无关。 六、 注册资产评估师执行资产评估业务的目的是对评估对象价值进行估算并发表专业意见，并不承担相关当事人决策的责任。评估结论不应当被认为是对评估对象可实现价格的保证。网址：http://www.caa-bj.com.cn 电话：010-88395166 传真：010-88395661 邮编：100044地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院五栋大楼 B1 栋 13 层 邮箱：zhongtianhua@zthcpv.com 赤峰瑞安矿业有限责任公司股东全部权益价值资产评估报告书 内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司拟向 内蒙古平庄能源股份有限公司 进行股权转让所涉及赤峰瑞安矿业有限责任公司 股东全部权益价值 摘 要 中天华资评报字（2011）第1364号 北京中天华资产评估有限责任公司接受内蒙古平庄能源股份有限公司和内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司的委托，对内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司拟向内蒙古平庄能源股份有限公司进行股权转让所涉及的赤峰瑞安矿业有限责任公司股东全部权益价值进行了评估，为拟进行的股权转让行为提供价值参考依据。 根据评估目的，本次评估对象为赤峰瑞安矿业有限责任公司股东全部权益，评估范围是赤峰瑞安矿业有限责任公司于评估基准日经审计的全部资产及相关负债，具体评估范围以赤峰瑞安矿业有限责任公司提供的资产负债表和资产评估申报表为基础。 评估基准日为2011年10月31日。 本次评估的价值类型为市场价值。 本次评估以持续使用和公开市场为前提，结合评估对象的实际情况，综合考虑各种影响因素，采用资产基础法对赤峰瑞安矿业有限责任公司进行整体评估，并最后确定评估结论。 在评估过程中，本公司评估人员对评估范围内的资产及相关负债，按照行业规范要求，履行了必要的评估程序，具体包括：清查核实、实地查勘、市场调查和询证、评定估算等评估程序。 根据以上评估工作，在评估前提和假设条件充分实现的条件下，得出如下评估结论: