董事会工作报告

一、2020年工作回顾

2020年，公司董事会严格遵循法律法规和《公司章程》的规定，切实履行股东大会赋予的各项职责，勤勉尽责开展工作，致力于提升公司整体治理水平，促进公司持续、健康、稳定发展。面对新冠肺炎疫情带来的冲击与挑战，公司在董事会的领导下，坚决贯彻落实党和政府的决策部署，坚持疫情防控和企业发展两手抓、两不误，深入实施“2461”工作方略，全体员工勇于担当、团结奋进，各项工作持续推进，生产经营稳定有序。

1.报告期总体经营情况。

2020年，公司实现营业收入18.42亿元，同比减少14.49%；实现净利润-7.61亿元，同比减少874.91%。2020年末，公司总资产41.91亿元，比年初减少13.51%；所有者权益30.48亿元，比年初减少20.72%。公司净利润同比增亏主要原因：一是公司风水沟煤矿资产组2020年度计提长期资产减值准备28,098.33万元；二是煤炭销量及售价同比下降；三是去产能奖补资金本期确认其他收益同比减少12,688.00万元。四是信用减值损失同比增加8,406.15万元。

公司2020年煤炭销售数量为513.89万吨，与上年同期551.50万吨相比减少

37.61万吨，下降幅度6.82%，煤炭平均销售价格为306.25元/吨，与上年同期

315.62元/吨相比下跌9.37元/吨，下跌幅度2.97%。煤炭销售收入157,377.48万元，较2019年度减少16,686.58万元。公司2020年度在产煤矿为风水沟矿、老公营子矿、六家矿，合计产能570万吨，西露天矿进行深部资源开采技术改造，报告期内仍处于停产阶段。

2.内外部形势

（1）外部形势

目前，我国能源结构面临大调整，可再生能源由替代能源逐步向主要能源发展。从长远来看，煤炭行业发展面临巨大挑战。一是“碳达峰”“碳中和”影响深远。“碳达峰”“碳中和”承诺加速国家政策转向，中国非化石能源占一次能源比重目前约为15%，到2030年要增至25%左右。2020年，我国新增装机中清洁电力比重超过70%，煤电装机历史性降至50%以下。“碳达峰”“碳中和”目标势必倒逼

煤炭行业加快向生产自动化、智能化，管理数字化、信息化，利用清洁化、洁净化转变。二是新能源冲击巨大。当前，绿色低碳能源替代传统化石能源速度越来越快，风电、光电已经与火电同价上网竞争。储能技术一旦突破，新能源发电对火电的挤兑效应将更加明显，而火电用煤占比高达56%，煤炭行业面临的冲击挑战日益加剧。

（2）内部困难

在分析外部形势变化的同时，公司内部也存在着问题和不足。一是资源接续矛盾突出，长远上缺乏后续资源的储备。二是安全基础还不牢固，职工队伍整体安全意识和安全素养还有差距，惯性思维、惯性管理、惯性操作还普遍存在。近年来，公司大力倡导“零死亡”理念，积极促进主体责任落实，强化现场安全管理。但是，安全工作还存在死角，安全管理“零死亡”的理念还需进一步强化。三是部分矿井关闭退出，平庄能源煤炭产能下降，富余职工增加，公司盈利能力减弱。2016年12月，西露天矿上部可供露天可采资源已全部采终，深部剩余资源转入井工开采方式，2020年11月取得采矿权证，目前正在办理安全审批手续，尚未复产。公司所属古山矿列入国家2017年去产能计划，于2017年底关闭退出。受上述两项因素影响，公司目前核定产能仅为570万吨/年。由于公司仅有三个煤矿正常生产，同时又要承担两个关闭及停产煤矿的各项费用，公司经济基础极其脆弱。3．经营管理方面2020年，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的方针路线，推动“2461”工作方略深入实施，较好地完成了各项指标任务。

（1）经营管理务实高效

公司聚焦“四重一要”，深化“清单式管理、说清楚机制”，推动年度各项重点任务落地。依法治企持续推进，修订完善各项规章制度，进一步细化各主体的决策权限，提升公司依法合规经营水平。经济合同、重大决策、规章制度审核率100%。全面预算融入管理，关键指标可控在控。强化资金安全管控，持续压降“两金”净额。开展计划项目审计，促进合规管理。

（2）智能化建设稳步推进

公司加快井工矿装备升级换代，在产矿井下皮带集中控制系统投入使用，掘

锚一体机在老公营子矿成功应用，有效提高了安全系数和生产效率。公司加大研发投入，以技术为先导，持续开展设计优化、布局优化、系统优化，推进课题攻关、成果转化，强化科研院所合作，开展了六家矿、老公营子矿、西露天矿水、火、瓦斯治理等项目研究。

（3）安全环保态势平稳

公司认真落实“一防三保”要求，统筹抓好疫情防控和生产运营，不遗余力保障安全生产，实现公司职工及家属零感染。扎实开展专项整治三年行动，动态完善“两个清单”。加强风险分级预控和隐患排查治理，推进安全生产标准化体系建设，实质性启动岗位标准作业流程，促使员工上标准岗、干标准活，2020年公司实现原煤生产百万吨死亡率0，千人重伤率0。公司加强生态环保治理，矿山环境大幅改观，全年未发生环保事件。

（4）政治建设不断加强

公司深化党风廉政建设，“两个责任”联动贯通，“三不腐”一体推进，涵养良好政治生态。持续纠治“四风”，制止餐饮浪费，整治形式主义官僚主义，为基层减负赋能。强化各类监督同向发力，聚焦疫情防控、选人用人、巡视巡察整改落实等重点领域和关键环节开展监督检查，把监督有效融入企业治理体系。

二、公司未来发展的展望

1.煤炭行业发展趋势

目前，我国能源结构面临大调整，“碳达峰”“碳中和”承诺加速国家政策转向，可再生能源由替代能源逐步向主要能源发展。同时，国家强化节能减排和大气环境治理，煤炭消费增速将受到抑制。另一方面，我国新冠疫情得到有效控制，经济恢复迅速，2021年第一季度GDP同比增长18.3%。从历史来看，煤炭消费与GDP变动基本一致，呈较强相关性，预计2021年煤炭需求较2020年将小幅上涨。

2.公司面临的风险

2021年，公司可能面对的风险如下：

（1）安全生产风险。公司目前生产矿全部为井工矿，受井下自然条件、生产组织特点等影响，安全风险较高，安全管理难度较大。公司将不断完善安全管理和风险预控体系，大力推进安全高效矿井建设，提升自动化生产水平。注重提升系统保障能力，定期开展重大灾害专项治理工作，努力保证各生产环节安全运

行。

（2）环境保护风险。煤炭生产将对周边环境造成一定程度影响，如地表沉陷、排放矸石污染环境、抽排地下水造成区域水位下降等。本公司将严格执行国家节能减排的各项政策规定，不断加大环保投入，坚持煤炭开发与环境保护协调发展。公司要积极承担社会责任，扎实推动采区塌陷治理和复垦工作，发展矿区循环经济，努力建设资源节约型、环境友好型企业。

（3）成本上升风险。由于公司所属各矿均为井工开采，受矿井开采向水平延伸，井下开采条件复杂变化、安全和环保投入不断加大等因素影响，成本控制压力较大。公司将继续加大成本管控力度，积极采取新技术，优化工作面布局，提高生产效率，降低材料采购成本和消耗水平，使成本增幅在可控制范围之内。

（4）西露天煤矿技术改造审批风险。目前，西露天煤矿已进入技术改造阶段，深部剩余资源将转入井工开采方式。2015年3月27日，内蒙古自治区煤炭工业局以内煤局字[2015]63号下发了“关于内蒙古平庄能源股份有限公司西露天煤矿技术改造方案的批复”，同意西露天煤矿开采方式变更为井工开采方式，设计生产能力120万吨/年。2020年11月，西露天煤已取得新的采矿权证，目前正在办理安全审批手续，复产时间无法确定。

（5）资源枯竭风险。受国家去产能政策影响，公司所属古山煤矿已于2017年底关闭并退出煤炭生产，西露天煤矿开采方式变更为井工开采方式后尚未复产。由于以上原因，目前公司仅有六家矿、风水沟矿和老公营子矿三个煤矿正常生产，在产矿井核定生产能力为570万吨/年。

（6）富裕人员安置风险。由于煤矿关闭退出后导致大量富裕人员需重新安置，虽然公司采取了以去产能指标与平庄煤业签订《产能置换指标及职工安置合作协议书》协议，约定由平庄煤业负责安置部分富裕人员，但仍存在着富裕人员较多、年龄偏大，工作技能较少及工作岗位不足等问题。公司将保证每一名职工在符合国家去产能政策的前提下得到合理安置，实现矿区和谐稳定。

（7）被实施“其他风险警示”风险

根据公司2018年度、2019年度、2020年度财务报告的审计结果，公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》的退市风险警示标准，但触及原规则暂停上市标准。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》实

施后相关过渡期安排的规定，公司股票交易在2020年年度报告披露后将被实施其他风险警示。

3.2021年主要目标安排

公司2021年的总体思路是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会以及中央经济工作会议精神，认真落实公司发展战略，坚定不移贯彻新发展理念，坚持稳中求进工作总基调。安全管理方面，杜绝死亡事故和一级非伤亡事故，有效防范遏制各类事故，实现安全生产年。职业病发病率控制在1‰以内。确保不发生环保、廉政和稳定重大事故事件。生产经营方面，煤炭销量达到520万吨，实现煤炭销售收入

15.5亿元。

由于当前煤炭市场波动较大，上述经营计划在实际执行过程中有可能根据公司实际做出适当调整，因此本报告内披露的经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者知悉并对此保持足够的风险意识。

4.2021年重点工作

2021年，公司重点做好以下工作：

（1）筑牢安全，护航发展

牢记安全稳定是第一政治，坚决筑牢“零死亡”理念，落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”。定期开展全员、全系统、全过程辨识安全风险，加强动态分级管理，持续排查“潜在安全隐患人员”，强化作业现场、外委施工特别是存在重大风险场所、环节、部位的隐患排查，坚持重大事故隐患挂牌督办，切实强化事故隐患闭环消缺治理，坚决把隐患消灭在事故发生前。强力推广岗位标准作业流程，持续引领规范全员作业行为，真正做到“规范操作、上标准岗、干标准活、交标准班”，从而提高效率、降低成本，固化经验、提升技能，减少“三违”、遏制事故。

（2）深化改革，带动发展

要坚持问题导向、目标导向、结果导向，着力实施深化改革三年行动，以改革的强度确保发展的力度，以改革的深度确保发展的高度，以改革的广度确保发展的程度。深化制度“立改废”，完成各类制度修订完善。强化制度刚性，狠抓宣贯执行。改变行政化管理思维和方式，科学合理对基层单位授权放权，确保放

到位、管得好。持续完善审计监督、内控风险管理，促进法律与经营管理深度融合，确保一切生产经营活动在法治轨道运行，确保企业平稳健康发展。优化分配制度，重业绩，强激励，硬约束，健全差异化绩效考核和薪酬分配机制，落实“效益增工资增、效益降工资降”，进一步激发企业活力。

（3）创新驱动，支撑发展

创新是引领发展的第一动力，要坚持创新驱动，着力解决高质量发展需要与创新能力不足之间的矛盾。建设高质量生产管理平台，按照规划设计精细、生产组织精准、工程质量控制精确、设备维护精良、灾害防治精实、安全生产标准化精进要求，切实抓好生产接续、质量提升、装备升级、业务协同、智能矿山五大工程建设，推进生产运营精益化。以技术为先导，持续开展设计优化、布局优化、系统优化，推进课题攻关、成果转化，深化新技术新装备新材料应用，持续提升单产单进水平、劳动效率和资源回收率，推动矿井生产安全、降本增效、高效发展。

（4）提升管理，促进发展

要持续深化“四重一要”管理机制，着力破解制约发展的主要矛盾和矛盾的主要方面，通过提升管理固根基、提质量、见效益、出成绩。以效益最大化为原则，坚持市场导向，舞好营销龙头，实施精准营销，创新营销模式，提升品牌形象。完善煤质对标管理，做好提质增效文章。进一步完善长协管理，降低经营风险。加强产销协同，优化销售结构，力求销售均衡。充分发挥区位优势，提升区域市场应变能力、管控能力和增收创效能力。要着力实施低成本战略，树立全面成本管理思想，强化全员成本管理理念，使成本管理渗透到企业生产经营管理各方面、各环节、各岗位。

（5）加强党建，引领发战

要努力践行“社会主义是干出来的”伟大号召，切实发挥党委领导作用、党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，把党的政治领导力、思想引领力、群众组织力、社会号召力转化成核心竞争力，引领带动企业高质量发展。要旗帜鲜明讲政治，把落实“两个维护”作为首责，把听党话跟党走作为天职，严明党的政治纪律政治规矩，狠抓政治建设质量。始终坚持聚焦基层抓党建、抓好党建强基层、建强基层促发展，紧紧扭住党的基本组织、基本队伍、基本制度“三基建设”

不放松。坚持抓党建从生产经营出发、抓生产经营从党建入手，开展迎庆建党100周年系列活动，推动党建工作与生产经营深度融合。

内蒙古平庄能源股份有限公司董 事 会2021年4月28日