内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告 2016 年 04 月  内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人张志、主管会计工作负责人孙义及会计机构负责人(会计主管人员)孙义声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文  第二节 主要财务数据及股东变化一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否 本报告期  上年同期 本报告期比上年同期增减营业收入（元）  428,551,117.92 485,340,828.91 -11.70%归属于上市公司股东的净利润（元） -85,187,737.62 -27,598,191.06 -208.67%归属于上市公司股东的扣除非经常性损 -85,117,199.98 -27,101,650.56 -214.07%益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元） -259,875,012.29 132,283,973.79 -296.45%基本每股收益（元/股）  -0.084 -0.03 -180.00%稀释每股收益（元/股）  -0.084 -0.03 -180.00%加权平均净资产收益率  -1.99% -0.59% -1.40% 本报告期末比上年度末增 本报告期末  上年度末  减总资产（元）  5,292,905,767.87  5,682,885,158.74 -6.86%归属于上市公司股东的净资产（元）  4,257,875,321.77  4,313,000,771.66 -1.28%非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明除上述各项之外的其他营业外收入和支出  -70,537.64合计  -70,537.64 --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文  报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 53,671  股股东总数（如有）  前 10 名股东持股情况 持有有限售条件  质押或冻结情况 股东名称  股东性质 持股比例  持股数量  的股份数量 股份状态  数量内蒙古平庄煤业（集团）有限责 国有法人 61.42% 622,947,287任公司中国证券金融股  国有法人  2.07%  21,028,611份有限公司中央汇金资产管  国有法人  0.92%  9,299,400理有限责任公司谈斌  境内自然人 0.45%  4,525,100李剑东 境内自然人 0.34%  3,438,800袁东红 境内自然人 0.29%  2,900,000北京合明壹号投资中心（有限合 境内非国有法人  0.27%  2,700,000伙）周吉长 境内自然人 0.25%  2,500,000华江  境内自然人 0.23%  2,307,400姚建平 境内自然人 0.18%  1,858,250  前 10 名无限售条件股东持股情况  股份种类  股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类  数量内蒙古平庄煤业（集团）有限责任  622,947,287 人民币普通股  622,947,287公司中国证券金融股份有限公司 21,028,611 人民币普通股  21,028,611中央汇金资产管理有限责任公司 9,299,400 人民币普通股 9,299,400谈斌  4,525,100 人民币普通股 4,525,100李剑东 3,438,800 人民币普通股 3,438,800袁东红 2,900,000 人民币普通股 2,900,000北京合明壹号投资中心（有限合  2,700,000 人民币普通股 2,700,000伙）周吉长 2,500,000 人民币普通股 2,500,000华江  2,307,400 人民币普通股 2,307,400姚建平 1,858,250 人民币普通股 1,858,250  内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文上述股东关联关系或一致行动的 公司控股股东内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司与其他流通股股东之间无关联关系，说明  公司其余股东未知其是否存在关联关系或其是否为一致行动人。  前十大股东中，股东“谈斌”通过客户信用交易担保证券账户持有 4525100 股；股东“李  剑东”通过客户信用交易担保证券账户持有 3438800 股；股东“袁东红”通过客户信用交前 10 名普通股股东参与融资融券 易担保证券账户持有 2900000 股；股东“周吉长”通过客户信用交易担保证券账户持有业务情况说明（如有） 2500000 股；股东“华江”通过普通证券账户持有 18000 股，通过客户信用交易担保证券  账户持有 2289400 股，合计持有 2307400 股；股东“姚建平”通过客户信用交易担保证券  账户持有 1858250 股。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表□ 适用 √ 不适用 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文  第三节 重要事项一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因√ 适用 □ 不适用 2016年第一季度，公司实现营业收入4.29亿元，同比减少11.7%；实现净利润-0.85亿元，同比下降208.67%。归属于上市公司股东的净利润、每股收益与上年同期相比下降较大，原因系受煤炭市场整体下滑影响，公司2016年第一季度煤炭销售量、销售价格与上年同期相比均下降。2016年第一季度煤炭销量197.4万吨，较上年同期226.4万吨，同比下降12.81%。公司商品煤售价173.21元/吨，较去年同期190.26元/吨，降低17.05元/吨。2016年第一季度煤炭销售结构：地销煤销量占44.64%，市场煤销量占28.15%，电煤销量占27.21%。 2016年第一季度，经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少296.45%，原因系2016年第一季度煤款回较上年同期下降，经营活动现金流出较同期增加。二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□ 适用 √ 不适用三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√ 适用 □ 不适用  承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况股改承诺 无  中国国电在  收购报告书  中所作承诺  关于同业竞  如下：1.为彻收购报告书或权益变动报告书中所 中国国电集 争、关联交 2008 年 07 月 报告期内严  底解决平庄 9999-12-31作承诺 团公司 易、资金占用  02 日 格履行承诺。  煤业与上市  方面的承诺  公司同业竞  争问题以及  避免由于解 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文决同业竞争问题而造成的关联交易，平庄煤业在2007 年收购上市公司前身草原兴发时曾承诺在元宝山露天矿、白音华矿符合上市条件并且市场时机合适时尽快完成煤炭资产整体上市。中国国电保证继续履行上述承诺。2.收购完成后，平庄煤业仍然是上市公司平庄能源的大股东，平庄煤业通过股东大会对上市公司行使股东权利。本次收购将不会对上市公司的人员独立、资产完整、财务独立、机构独立和业务独立产生影响，上市公司仍具有独立经营能力，在业务经营的各环节与收购人保持独立。3.为避免未来与平庄能源产生同业竞 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文争，中国国电做出以下承诺：在平庄能源合法有效存续并保持上市资格，且本公司构成对平庄能源的实际控制前提下，本公司及本公司的全资附属企业或控股公司将不在平庄能源经营区域内从事与上市公司业务构成同业竞争的业务。为避免未来产生同业竞争，本公司承诺在平庄能源合法有效存续并保持上市资格，且本公司构成对平庄能源的实际控制前提下，如本公司或其下属公司获得的商业机会与平庄能源主营业务有竞争或可能有竞争的，本公司将立即通知平庄能源，尽力将该商业机会给予平庄能源，以确保平庄能源全 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文体股东利益不受损害。4.中国国电已经作出了规范与上市公司关联交易的承诺函，具体内容有：（1）不利用自身对平庄能源的实际控制人地位及控制性影响谋求平庄能源在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；（2）不利用自身对平庄能源的实际控制人地位及控制性影响谋求与平庄能源达成交易的优先权利；（3）不以低于市场价格的条件与 ST平能进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害平庄能源利益的行为。同时，本公司将保证平庄能源在对待将来可能产生的与本公司的关联交易方面，平庄能源将采取如  内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 下措施规范 可能发生的 关联交易： （1）若有关 联交易，均履 行合法程序， 及时详细进 行信息披露； （2）对于原 材料采购、产 品销售等均 严格按照市 场经济原则， 采用公开招 标或者市场 定价等方式。 \' 2006 年 11 月 7 日，平 庄煤业在重 组草原兴发 时，在《内蒙 古草原兴发 股份有限公 司重大资产 置换暨定向 发行报告书》 中承诺事项 如下：（1）为 内蒙古平庄 关于同业竞 彻底解决平 煤业（集团） 争、关联交 庄煤业与上 2006 年 11 月 报告期内严资产重组时所作承诺 9999-12-31 有限责任公 易、资金占用 市公司同业 07 日 格履行承诺。 司 方面的承诺 竞争问题以 及避免由于 解决同业竞 争问题而造 成的关联交 易，平庄煤业 承诺在元宝 山露天煤矿 和白音华露 天煤矿具备 上市条件后， 将在合适时 机以合理方 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文式将两个煤矿置入上市公司，尽快完成平庄煤业整体上市。（2）平庄煤业将销售公司置入上市公司，平庄煤业不再保留销售功能与机构，平庄煤业委托上市公司统一进行煤炭销售，非经上市公司同意，平庄煤业将不再自行或委托他人代为销售。平庄煤业向上市公司支付代理销售的佣金，以10 元/吨煤为标准根据实际销售量结算。平庄煤业承诺上市公司所属各矿煤炭具有优先销售权。（3）上市公司重组实施后生产经营所必需的场地，通过向平庄煤业租赁取得。重组交割日起五年内，平庄煤业免收租赁费；五年后平庄煤业根据市 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文场情况按市场公允价格向上市公司收取租金。平庄煤业保证不因土地使用权问题影响上市公司的生产、经营。（4）上市公司重组实施后，公司办公、职工生活所需的保洁、安防、绿化、供暖、用水、用电、通讯等公用事业、物业管理服务由平庄煤业提供，并根据优惠（合理）的原则定价，相关设施的养护、维修费用由上市公司承担。（5）平庄煤业在充分保障上市公司利益不受损失的基础上利用平庄煤业现有资源为上市公司提供服务。（6）平庄煤业承诺上市公司重组后，上市公司做到资产独立完整、业务、财务、机构、人员独立，做到充分 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文的\'\'五分开\'\'。平庄煤业除依法行使股东权利外，不对上市公司的正常经营活动进行干预。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》规定，公司实际控制人中国国电于2014 年 6 月19 日出具了《关于继续督促内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司履行承诺的函》，主要内容如下：\'鉴于平庄煤业已向平庄能源出具了《关于明确资产注入时间的承诺函》，中国国电将继续督促平庄煤业履行该承诺。\' 平庄煤业对原承诺事项进行了规范，出具了《关于明确 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文资产注入时间的承诺函》，公司于 6月 26 日依照平庄煤业的书面承诺函，对外发布了《内蒙古平庄能源股份有限公司关于实际控制人、控股股东规范承诺情况的公告》，主要内容如下： 1．关于元宝山露天煤矿注入的承诺 在元宝山露天煤矿满足以下必备条件之后12 个月左右，平庄煤业将配合平庄能源启动收购元宝山露天煤矿的工作： （1）平庄煤业解决元宝山露天煤矿资产注入过程中存在的土地、房屋、未处置储量、核定生产能力及平投公司费用等问题； （2）元宝山露天煤矿满足法律法规规定的转让条件。 2．关于白音 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 华露天煤矿 注入的承诺 在白音华露 天煤矿满足 以下必备条 件之后 12 个 月左右，平庄 煤业将配合 平庄能源启 动收购白音 华露天煤矿 的工作：（1） 白音华露天 煤矿建设项 目竣工后通 过政府有关 部门组织的 验收，并取得 政府有关部 门同意投产 的批文及相 关证照；（2） 白音华露天 煤矿满足法 律法规规定 的转让条件。首次公开发行或再融资时所作承诺 无股权激励承诺 无 \'为维护资本 市场稳定，增 强投资者信 心，保护投资 者特别是中 小投资者权  内蒙古平庄 益，避免公司  煤业（集团） 股份减持承 2016 年 01 月其他对公司中小股东所作承诺  股价出现大 2017-01-09 正在履行中。  有限责任公 诺  08 日 幅波动，平庄  司 煤业承诺自 2015 年 7 月 9 日起六个月 内不通过二 级市场减持 本公司股份, 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文  具体请见公  司于 2015 年 7  月 10 日披露  的《公司关于  积极维护股  价稳定的公  告》（公告编  号：  2015-015）。  为维护二级  市场的稳定，  平庄煤业严  格落实中国  证监会最新  发布的《上市  公司大股东、  董监高减持  股份的若干  规定》(证监会  公告[2016]1  号)的规定，承  诺自上述承  诺到期后一  年内（至 2017  年 1 月 9 日）  不通过二级  市场减持本  公司股份。\'承诺是否按时履行  是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下 无一步的工作计划四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用五、证券投资情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文六、衍生品投资情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表□ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。八、违规对外担保情况□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 第四节 财务报表一、财务报表1、合并资产负债表编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司 单位：元  项目 期末余额  期初余额流动资产： 货币资金  1,659,141,495.38 1,919,187,925.41 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 491,150,542.30 620,699,967.83 应收账款 948,834,552.08 921,856,628.55 预付款项  8,197,792.54  11,138,124.29 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款  48,031,342.58  32,983,532.55 买入返售金融资产 存货 117,787,015.09  80,938,329.83 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产  6,637,210.45  21,419,174.21流动资产合计  3,279,779,950.42 3,608,223,682.67非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产  内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 持有至到期投资 长期应收款 18,279,818.45