关于中国航发动力控制股份有限公司

募集资金年度存放与实际使用情况

的鉴证报告众环专字(2023)0800032号

目 录

中国航发动力控制股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况

的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南2号——公告格式》等有关规定，中国航发动力控制股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2022年12月31日止的《2022年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

1.实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股169,541,652股，每股面值1元，共募集资金人民币429,788.09万元，其中资产认购金额为92,805.59万元，现金认购金额为336,982.50万元。扣除发行费用867.88万元后，募集资金净额现金为336,114.62万元。上述募集资金已于2021年10月8日全部到位存入公司设立的募集资金专项账户。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了众环验字（2021）0800007号《验资报告》。

2. 以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额

本次募集资金承诺总投资额336,982.50万元,截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金专项账户资金74,497.99万元（含发行费用），其中补充公司流动资金52,277.04万元（含发行费用），募集资金投资项目使用资金22,220.95万元。发生利息收入132.16万元；手续费支出0.07万元。截至2021年12月31日募集资金专项账户余额为2,616.60万元，用于现金管理的余额为260,000万元。

2022年度，使用募集资金专项账户资金51,805.91万元，其中补充公司流动资27,722.96万元，募集资金投资项目使用资金24,082.95万元。发生利息收入7,845.68万元；手续费支出0.42万元。

截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金专项账户资金126,303.90万元（含支付的发行费用），其中补充公司流动资金80,000.00万元（含发行费用），募集资金投资项目使用资金46,303.90万元。发生利息收入（含现金管理收益）7,977.84万元；手续费支出0.49万元。截至2022年12月31日募集资金专项账户余额为8,655.95万元，用于现金管理的余额为210,000.00万元。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司依据证监会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规定，结合公司实际制定了公司《募集资金管理制度》。

公司已设立了募集资金专项账户，并和保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国建设银行股份有限公司江苏省分行、交通银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金三方监管协议》，协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异。

公司、中信证券股份有限公司分别与公司下属子公司及其地方银行（明细见下表）四方签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。

截至2022年12月31日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：

金额单位：元

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、本年度募集资金投资项目的资金使用情况。

详见附表：2022年募集资金使用情况对照表

2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

2022年度公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

3、募集资金投资项目先期投入及置换情况。

根据公司 2020 年 12 月 30 日召开的第八届董事会第二十一次会议以及2021年 3月 16 日召开的 2021 年第二次临时股东大会决议，在2021年募集资金到位前，公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后，按照相关法规规定的程序予以置换。2021 年 12 月 28 日，公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2021 年12月 20日预先投入自筹资金，置换金额2,474.30万元。具体项目如下：

截至2021 年12月 20日，项目实施主体以自筹资金预先投入募投项目资金，具体运用情况如下：

单位：万元

4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2022年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5、使用闲置募集资金进行现金管理情况。

于 2022 年 10 月 25 日召开了第九届董事会第八次会议和第九届监事会第六次会议、2022年 11 月10 日召开了 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营资金需求的情况下，使用不超过人民币 21 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，使用期限自股东大会审议通过之日起12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

截至2022 年12月 31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理具体购买产品明细如下：

单位：万元

6、节余募集资金使用情况。

截至2022年12月31日，公司募投项目尚未建设完成，不存在节余募集资金。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2022年度公司不存在募投项目变更情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。

中国航发动力控制股份有限公司董事会

2023年3月28日