证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2022-010

中国航发动力控制股份有限公司募集资金年度存放与使用情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深交所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）编制了截至2021年12月31日的《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）2013年非公开发行股票

1.实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准中航动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2013〕1011号）批准，2013年8月公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股202,803,862 股，每股面值1元，共募集资金总额162,243.09万元，扣除发行费用4,084.87万元后，实际募集资金净额158,158.22万元，上述募集资金于2013年8月21日存入公司设立的募集资金专项账户。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了瑞华验字〔2013〕第90290001号《验资报告》。

2.募集资金使用及余额情况

截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金专项账户资金162,243.09万元（含支付的发行费用），其中补充公司流动资金38,000.00万元，募集资金投资项目（以下简称募投项目）使用资金122,080.73万元，节余本金永久补充流动资金支出2,162.36万元。累计发生利息收入3,395.95万元，累计手续费支出8.59万元，节余利息永久补充流动资金支出3,387.36万元。

以前年度募集资金本年度使用情况：2021年年初募集资金专项账户余额为1,019.31万元，本年募投项目使用募集资金专项资金账户资金740.51万元，利息收入

1.92万元，手续费支出0.16万元，节余本金永久补充流动资金支出274.06万元，节余利息永久补充流动资金支出6.50万元，截至2021年12月31日募集资金专项账户余额为0万元。

（二）2021年非公开发行股票

1.实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股169,541,652股，每股面值1元，共募集资金人民币429,788.09万元，其中资产认购金额为92,805.59万元，现金认购金额为336,982.50万元。扣除发行费用867.88万元后，募集资金净额现金为336,114.62万元。上述募集资金已于2021年10月8日全部到位存入公司设立的募集资金专项账户。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了众环验字（2021）0800007号《验资报告》。

2.募集资金使用及余额情况

截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金专项账户资金74,497.99万元（含支付的发行费用），其中补充公司流动资金52,277.04万元（含发行费用867.88万元），募集资金投资项目使用资金22,220.95万元。发生利息收入132.16万元；手续费支出

0.07万元。用于现金管理260,000万元。截至2021年12月31日募集资金专项账户余额为2,616.60万元。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司依据证监会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深交所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定，结合公司实际制定了公司《募集资金管理制度》。

（一）2013年非公开发行股票

公司设立了募集资金专项账户（以下简称专户），并和保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司（联合保荐机构）分别与上海浦东发展银行股份有限公

司无锡分行和中国工商银行股份有限公司无锡河埒支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司、国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司分别与公司下属子公司及其地方银行（明细见下表）四方签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。截至2021年12月31日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：

金额单位：元

（二）2021年非公开发行股票

公司已设立了募集资金专项账户，并和保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行及中国建设银行股份有限公司江苏省分行签署了《募集资金三方监管协议》。公司、中信证券股份有限公司分别与公司下属子公司及其地方银行（明细见下表）四方签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。截至2021年12月31日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：

金额单位：元

三、2021年募集资金的实际使用情况

公司2013年非公开发行股票募集资金和2021年非公开发行股票募集资金使用情况分别详见附表1、表2。

四、变更募投项目的资金使用情况

本报告期内不存在募投项目变更情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。

中国航发动力控制股份有限公司董事会

2022年4月1日

本期已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。

本期已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。