中国航发动力控制股份有限公司2021年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号--上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）编制了截至2021年6月30日的《2021年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据公司2013年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会《关于核准中航动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2013〕1011号）批准，公司向安徽省铁路建设投资基金有限公司等8家符合相关规定条件的特定投资者定向发行普通股（A股）20,280.39万股（每股发行价8.00元）,共募集资金总额162,243.09万元，扣除募集资金各项费用4,084.87万元后，实际募集资金净额158,158.22万元，上述募集资金于2013年8月21日存入公司设立的募集资金专项账户。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了瑞华验字〔2013〕第90290001号的《验资报告》。

（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额

截至2021年年初，公司累计使用募集资金专项账户资金161,228.52万元（含支付的发行费用），其中补充公司流动资金38,000.00万元，募集资金投资项目（以下简称募投项目）使用资金121,340.22万元，节余本金永久补充流动资金支出1,888.30万元。节余利息永久补充流动资金支出3,380.86万元；发生利息收入3,394.03万元；手续费支出8.43万元。2021年年初募集资金专项账户余额为1019.31万元。

上半年募投项目使用募集资金专项账户资金507.98万元，利息收入1.42万元，手续费支出0.08万元,节余资金补充流动资金118.92万元，截至2021年6月30日募集资金专户余额393.75万元。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司依据证监会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所股票上市规则》规定，结合公司实际制订了公司《募集资金管理制度》，并经公司2013年第四次临时股东大会审批通过。公司设立了募集资金专项账户（以下简称专户），并和保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司（联合保荐机构）分别与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行和中国工商银行股份有限公司无锡河埒支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司、国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司分别与公司下属子公司及其地方银行（明细见下表）四方签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2021年3月，公司因再次申请非公开发行股票聘请了中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为保荐机构，并与中信证券签署了保荐协议，由中信证券承接公司原保荐机构国泰君安证券股份有限公司和中航证券有限公司关于2013年非公开发行股票尚未使用完毕的募集资金相关持续督导工作。公司就2013年非公开发行股票募集资金尚未使用完毕的两个募集资金专户，与实施项目的子公司、中信证券股份有限公司、开户银行重新签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。

截至2021年6月30日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：

金额单位：元

三、2021年上半年募集资金的实际使用情况

（一）募投项目资金使用情况

募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内无先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）闲置募集资金进行现金管理情况

报告期内不存在闲置募集资金进行现金管理情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内不存在募投项目变更情形。

五、节余募集资金补流情况

公司于2019年6月27日召开第八届董事会第六次会议及第八届监事会第五次会议，审议通过了《关于2013年非公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用节余募集资金永久补充流动资金。截至2021年6月30日，该部分资金已支出5,388.08万元。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。