浙江华智控股股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》的要求，为进一步强化内部控制，提升全面风险管理水平，浙江华智控股股份有限公司（以下简称公司）高度重视内控体系建设，为此特制订本内控建设实施方案如下：一、公司基本情况介绍 公司简称：华智控股 股票代码：000607 上市地：深交所 经营范围：仪器仪表、仪表元器件、家用电器、电子产品、电工器材及原材料、机电一体化设备、计算机及工业控制软件的销售，电力自动化系统、电力信息系统开发、设计及相关产品的销售，电力电子设备及电网终端设备、电力通讯设备、高低压电器的开发、设计、销售，电力管理软件的技术开发、技术服务，仪器仪表技术开发、技术咨询、技术服务，计算机网络信息技术开发，仪器仪表新产品的科技开发及咨询服务，从事投资业务，本企业生产的仪器仪表、仪表元器件的配送（不含货物运输）及相关配送信息咨询服务，货物进出口，技术进出口（以上经营范围不含国家法律法规禁止、限制和许可经营的项目）。 公司的性质：民营 公司规模：截止到 2011 年 12 月 31 日，公司总资产 17.11 亿，净资产 4.74 亿，资产负债率 72.27%。 本次内部控制规范涵盖的范围：华智管理本部、控股子公司及其各部门、其分公司、其重要业务流程、参股子公司等。二、组织保障 为保障内部控制建设工作顺利开展，公司成立以下相应的组织架构。 1. 内控建设领导小组 组长： 刘浩军（董事长）、金美星 副组长：郭峻峰（总裁）、李帅红（财务总监）、熊波（董秘） 成员：章青侯、蔡晓利、郑海啸、徐明、傅健、马小辉、程卫东、王治刚、朱亮 职责：①负责工作方案的制定，中介机构的组织；  ②领导、指导和协调内控建设全过程的工作；  ③根据专项工作小组汇总意见，决策公司改进方向； 2. 内控专项工作小组 组长：李帅红（总协调人） 副组长：李曙虹（负责统稿） 王 萍（辅助协调） 刘利忠（信息化支持） 成员：章青侯 徐 明 蔡晓利 应东东 程卫东 吕海堂 胡锡平  冯朝阳 程 祖 李文周 徐祥卫 金丹华 严旭美 陶焙元  曾仕途 傅红君 胡珊妹 陈丹蓉 武占河 马粉莲 刘润军  蒋 炜 鲁春燕 吴晓东 古 薇 武占河 应必金 周忠良  周伟波 张兴强 姚国平 陈森强 蒋丽娟 冯 静 杨国信  陈文霞 马超英 张利萍 江 红 封 勤 郎雅萍 胡杨杨 职责：①落实推进内控体系建设的具体工作，具体分工见附件 1；  ②按照内控体系的要求，开展自我评价工作；  ③根据确定的公司管理要求，组织开展整改工作。 3. 内控评价小组 组长：李帅红 成员：李曙虹、王萍、陈森强、蒋丽娟、集团审计人员、屠彩虹、吕文学等 职责：组织开展内控自我评价，完成内控自我评价报告，并递交董事会审议。 4. 中介机构 公司拟聘请中介机构负责公司内控建设评价审计工作。 职责：按照合同要求，评价并指导、协助公司开展内控建设后续完善工作，使公司内控建设达到合规要求。 上述各级工作小组须动员本小组全体成员积极参与内控建设工作，积极配合各级小组、中介机构落实各阶段的工作计划。三、内控建设阶段 下设八个专项工作小组，分别负责各自板块涉及的制度、办法、细则、流程图等一系列具体方案的梳理、整改、落实、检查、固化、总结、披露等相关事宜，由审计法务部负责统稿，编写小组分组名单及具体分工，详见附件 2。四、内控自我评价计划 针对前期建设情况进行自我评价，并全面总结内控建设阶段工作，完成总结报告，履行信息披露，具体计划见附件 3五、内控审计计划 时间：2012 年 9 月-2013 年 3 月 要求：在披露 2012 年度报告时，同时披露内控自我评价报告和内控审计报告 2012 年，公司将聘请内控审计会计师事务所为公司内控进行审计，公司将配合内控审计会计师事务所独立自主做好内控审计工作，并按照中国证监会和深圳交易所的监管要求履行对外披露义务。主题词：内控建设 实施方案 领导小组 工作小组 通知抄送： 董事长、总裁班子 拟稿：陈文霞 审核：李帅红 签发：郭峻峰 总裁 浙江华智控股股份有限公司资金财务部  2012 年 3 月 27 日印发 附件 1. 内控建设专项小组清单、对照指引及任务分解 专项工作小组  内控建设内容  内控专员组号 工作小组 组长/部门 各协调部门/组员 对照指引  战略投资部：吴晓东  总裁办：周伟波  第 1 号-组织架构  人力资源部：蒋 炜  第 2 号-发展战略 治理/战略/ 蔡晓利  后勤物业部：周忠良  第 3 号-人力资源 1 人力/资产管 王萍  ERP 项目组：刘利忠  第 4 号-社会责任  理工作组 仪表战略部  审计法务部：李曙虹  第 5 号-企业文化  资金财务部：杨国信  第 8 号-资产管理等  陈文霞、郎雅萍、王萍  总裁办：张兴强  后勤物业部：周忠良 徐明  第 17 号-内部信息传递 行政/信息化 工会：鲁春燕 2  第 18 号-信息系统  刘利忠  工作组 ERP 项目组：刘利忠 仪表总裁班子  第 10 号-工程项目等  审计法务部：李曙虹  资金财务部：王萍、马超英  营销中心：徐祥卫、金丹华  海外销售公司：陶焙元