长城证券股份有限公司作为天津国恒铁路控股股份有限公司的持续督导主办券商，通过日常督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

□涉及重大未决诉讼仲裁 √停产、破产清算等经营风险

□重大债务违约等财务风险

□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚

□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险

□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

□公司未能规范履行信息披露义务 □其他

（二） 风险事项情况

整投资人股票账户的股票予以收回，并对其已质押的44,120,000股股票进行了冻结。

重整投资人股票被收回后，可能面临重整投资人完全违约或重新遴选重整投资人的风险，进而可能导致公司重整失败被宣告破产的风险。

二、 风险事项进展情况（如适用）

公司正处于破产重整期间，若上述事项导致重整失败，公司存在破产清算风险进一步加深的风险。

三、 对公司的影响

上述事项导致重整事项未能顺利进行，公司存在破产清算风险进一步加深的风险。

四、 主办券商提示

本督导券商将持续关注上述事项并将根据后续了解情况进一步进行公告。

主办券商提醒广大投资者：

充分关注上述事项，注意投资风险。

五、 备查文件目录

不适用

长城证券股份有限公司

2021年10月12日