神州数码信息服务股份有限公司独立董事2022年度述职报告

报告期内，我们作为神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《公司章程》等有关法律法规、规范性文件的规定，忠实勤勉履行职责，充分发挥独立董事作用，通过积极、专业、独立的工作，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将我们2022年度履职情况报告如下：

一、出席董事会、股东大会情况

独立董事积极出席各次董事会会议，没有缺席董事会会议的情况发生。独立董事详细审阅会议各项议案及相关资料，认真参与各项议题的讨论并提出合理建议，为相关事项建言献策，并对公司重大事项客观、公正发表独立意见，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到积极的推动作用。

2022年度，公司召开了9次董事会、5次股东大会，各位独立董事对提交董事会的议题均做了认真审议并投赞成票。独立董事出席会议的情况如下：

注：王永利先生自2022年3月29日起不再担任公司独立董事职务；方以涵女士自2022年5月17日起担任公司独立董事职务。

二、2022年度对董事会议案发表独立意见情况

报告期内，公司独立董事通过参加董事会会议、审阅公司定期报告、规章制度、

与公司管理层沟通、与会计师沟通等多种方式，了解掌握公司经营状况、投融资运作、财务及人事管理情况，并基于独立审慎的判断，对公司的日常经营和重大决策提供专业性建议，对报告期内公司发生的各项需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正的独立意见，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。

2022年度，公司独立董事对公司董事会议案各项议案未提出异议。相关独立意见已登载在巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn），具体情况如下：

三、任职董事会各委员会的工作情况

作为独立董事，我们在董事会下设的薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委

员会及战略委员会中分别有相应任职。报告期内，我们按照相关法律法规和《公司章程》等有关规定，积极参与董事会各专门委员会的日常工作，认真履行了自己的职责。各位独立董事在各专门委员会的任职情况：

（一）独立董事在审计委员会履职情况

1、报告期内，董事会审计委员会共召开6次会议，主要工作情况如下：

（1）2022年1月4日，审计委员会召开2022年第一次会议，听取了公司2021年生产经营情况和重大事项进展情况的全面汇报，审议通过了《2021年度财务报表》和《关于审计委员会与年审会计师协商确定2021年年报工作安排的议案》。

（2）2022年3月18日，审计委员会召开2022年第二次会议，审议通过了《2021年度财务报告》（初稿）。

（3）2022年3月24日，审计委员会召开2022年第三次会议，审议通过了《2021年度财务报告》（定稿）、《关于<审计委员会履职情况报告暨关于会计师事务所2021年度审计工作的总结报告>的议案》、《2021年度内部审计工作报告》、《关于<2021年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》。

（4）2022年4月22日，审计委员会召开2022年第四次会议，审议通过了《2022年第一季度报告》和《2022年第一季度内部审计工作报告》。

（5）2022年8月23日，审计委员会召开2022年第五次会议，审议通过了《2022年半年度报告》和《2022年半年度内部审计工作报告》。

（6）2022年10月24日，审计委员会召开2022年第六次会议，审议通过了《2022年第三季度报告》和《2022年第三季度内部审计工作报告》。

（二）独立董事在薪酬与考核委员会履职情况

报告期内，公司薪酬与考核委员会共召开了二次会议，主要工作情况如下：

1、2022年3月25日，薪酬与考核委员会召开2022年第一次会议，审议通过了

《关于公司董事、监事及高管人员2021年度薪酬考核的议案》，对董事、监事及高管人员2021年度薪酬考核情况进行了审核，并发表了如下审核意见：

（1）公司董事、监事、高级管理人员2021年度津贴（薪酬）的水平、考核及发放情况符合公司薪酬管理制度，薪酬的决策程序符合相关法律、法规等有关规定。公司能严格按照公司董事、监事及高级管理人员薪酬和有关考核制度执行，经营业绩考核和薪酬发放的程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

（2）公司2019年9月16日召开的2019年度第三次临时股东大会审议通过了公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》，公司于2020年10月30日完成了限制性股票的上市登记手续。2021年11月11日，本次股权激励计划限制性股票第二个限售期解除限售，股票期权第二个自主行权期实际可行权期限为2021年11月16日起至2022年9月16日止。截至目前，本次股权激励计划正在执行中。本次股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展。

2、2022年8月25日，董事会薪酬与考核委员召开2022年第二次会议，审议通过了《关于公司董事、监事及高管人员2022年度薪酬方案的议案》、《关于<神州数码信息服务股份有限公司2022年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》，并发表审核意见如下：公司董事、监事、高级管理人员2022年度薪酬（津贴）方案是结合公司所处的行业、地区的薪酬水平、公司实际经营情况和董监高的职责等制定的，较好地兼顾激励与约束的激励机制，有利于调动公司董事、监事、高级管理人员的工作积极性，强化其勤勉尽责意识，促进公司的持续、稳定发展。

（三）独立董事在提名委员会履职情况

报告期内，董事会提名委员会共召开三次会议，主要工作情况如下：

1、2022年1月27日，提名委员会召开2022年第一次会议，审议通过了《关于提名公司高级管理人员的议案》。

2、2022年4月22日，提名委员会召开2022年第二次会议，审议通过了《关于提名第九届董事会独立董事候选人的议案》。

3、2022年8月23日，提名委员会召开2022年第三次会议，审议通过了《关于提名公司高级管理人员的议案》。

（四）独立董事参加各专门委员会会议情况

单位：次数

四、在公司管理及保护投资者权益方面所做的工作

1、对公司经营管理的监督情况

我们积极了解和关注公司的经营管理情况、财务管理、内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况，加强与公司管理层沟通交流，认真听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报。凡需经董事会审议决策的重大事项，我们仔细阅读相关文件并认真审核，运用专业知识做出审慎、客观、独立的判断，审慎行使表决权，为公司的科学决策和风险防范提供建设性的意见和建议。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，公司内部控制是有效的。

2、对公司信息披露工作的监督情况

我们对公司信息披露工作进行有效的监督和核查，确保公司信息披露的真实、准确、及时、完整和公平，确保所有股东有平等的机会获得信息，保障投资者的知情权；关注媒体和网络上有关公司的相关报道，督促公司加强自愿性信息披露，切实维护股东的合法权益。同时，我们持续关注公司信息披露后社会及投资者的反响，关注中小投资者诉求，促进公司与投资者之间的良性沟通，让公司了解广大中小股东的要求，加深投资者对公司的了解与认同。

3、自身培训学习情况

我们不断加强相关法规及规章制度的学习，加深对相关法规尤其是涉及规范公司法人治理、内幕交易防控和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，深化保护投资者合法权益的思想意识，不断提高自身履职能力，为公司的科学决策

和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司规范运作并加强了对公司和投资者合法权益的保护能力。

4、在2021年年度报告的编制和披露过程中，我们认真听取公司管理层及相关人员对公司2021年经营情况、投资活动、内部控制和重大事项进展情况的全面汇报，审阅年度工作安排及其他相关资料，并与年审注册会计师在进场前、年审过程中及年审初稿完成阶段均进行充分、有效沟通，关注审计过程中所发现的问题，督促其在约定时限内提交审计报告，以确保审计报告如期完成并全面、真实、准确反映公司情况，切实履行独立董事的责任和义务。在年度报告中，我们对公司关联方资金占用和对外担保情况出具了专项说明和独立意见。

五、其他工作情况

1、报告期内，无独立董事提议召开董事会和临时股东大会的情况；

2、报告期内，无独立董事提议解聘会计师事务所的情况；

3、报告期内，无独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构等；

4、报告期内，无独立董事在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况。

以上是我们作为公司独立董事在2022年度履职情况的汇报。我们将继续本着诚信、勤勉、尽职的履职态度，加强学习上市公司相关的法律法规和规章制度、积极关注监管政策动向、行业动态、公司经营管理与财务状况，继续与公司董事会、经营管理层保持密切联系，坚持独立、客观的判断原则参与公司重大事项决策，利用专业知识和经验为公司健康发展建言献策，不断增强公司盈利能力，为公司持续、稳定、健康发展贡献力量，切实维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事：罗 婷

黄 辉王 巍Benjamin Zhai（翟斌）方以涵王永利2023年3月29日