西南证券股份有限公司关于神州数码信息服务股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告2013年，深圳市太光电信股份有限公司实施重大资产重组，通过向神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“神州信息”）全体股东发行股份的方式吸收合并神州信息，并向公司原控股股东非公开发行股份募集配套资金用以支付该次并购整合费用。2013年12月23日，本次交易增发股份完成登记，本次资产重组实施完成。2014年2月26日，深圳市太光电信股份有限公司更名为“神州数码信息服务股份有限公司”（以下简称“神州信息”或“公司”），取得深圳市市场监督管理局换发的《企业法人营业执照》。经公司申请，并经深圳证券交易所审核同意，自2014年3月19日起，公司证券简称由“*ST太光”变更为“神州信息”，公司证券代码不变，仍为“000555”。

2014年神州信息通过发行股份及支付现金的方式购买北京中农信达信息技术有限公司（以下简称“中农信达”）100%股权（其中以发行股份方式购买冯健刚等7名自然人所持中农信达70.00%股权，以现金方式购买冯健刚等7名自然人所持中农信达剩余30.00%股权），同时为提高本次交易整合绩效，拟向不超过10名其他特定投资者发行股份募集配套资金。

公司向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金已于2014年11月25日获得中国证监会《关于核准神州数码信息服务股份有限公司向冯健刚等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1258号）核准。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》等有关规定，作为公司2013年重大资产重组、2014年资产重组的独立财务顾问，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“独

立财务顾问”）对公司2021年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查。现就公司2021年度募集资金的存放及使用情况说明如下：

一、募集配套资金基本情况

（一）2013年重大资产重组募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1578号文件《关于核准深圳市太光电信股份有限公司吸收合并神州数码信息服务股份有限公司并募集配套资金的批复》核准，公司向标的资产的股东神州数码软件有限公司（简称“神码软件”）、天津信锐投资合伙企业（有限合伙）（简称“天津信锐”）、中新苏州工业园区创业投资有限公司（简称“中新创投”）、InfinityI-ChinaInvestments(Israel),L.P.（简称“华亿投资”）、南京汇庆天下科技有限公司（简称“南京汇庆”）发行319,399,894股股份（每股面值人民币1元）吸收合并标的资产，向其当时控股股东昆山市申昌科技有限公司（简称“申昌科技”）发行新股21,186,440股募集配套资金。截至2013年12月18日，上述募集资金2亿元已全部到位，存入公司募集资金专户中国光大银行昆山高新技术产业园区支行（以下简称“光大银行”）的37150188000033711账户。上述资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具编号为XYZH/2012A1055-8的《验资报告》。

2014年9月5日，公司将存放于中国光大银行昆山高新技术产业园区支行的37150188000033711账户的资金2,500万元转入同一银行的账号为37150181000018225的定期存款账户。

2016年3月29日，公司第七届董事会第一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用不超过2,500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。补充的流动资金仅限用于与公司主营业务相关的生产经营活动。到期后，公司将及时归还至募集资金专用账户。

2017年9月19日，公司第七届董事会第三次临时会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用不超过2,643万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不

超过12个月。补充的流动资金仅限用于与公司主营业务相关的生产经营活动。此部分流动资金已于2018年3月16日一次性全部归还至募集资金专用账户。2021年3月29日，公司召开第八届董事会第九次会议、第八届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于变更剩余募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，同意将公司2013年重大资产重组项目剩余募集资金27,381,768.29元（含利息，具体结算金额由转入自有资金账户当日实际金额为准）用于永久补充流动资金。2021年4月23日，公司召开2020年年度股东大会审议通过上述事项。公司于2021年8月16日将募集资金余额27,416,539.10元（含利息）转至公司自有账户用于永久补充流动资金，并注销该募集资金专用账户（中国光大银行昆山高新技术产业园区支行账户：37150188000033711）。

（二）2014年资产重组募集配套资金情况神州信息通过询价发行的方式向财通基金管理有限公司、华安基金管理有限公司、华商基金管理有限公司、泰康资产管理有限责任公司、兴业全球基金管理有限公司发行股份共计7,171,717股并募集配套资金236,666,661元（发行价格为

33.00元/股）。根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2013A1054-6号《验资报告》,截至2014年12月25日止，神州信息募集资金总额为236,666,661元。

截至2014年12月18日止，神州信息向特定投资者发行股份并募集配套资金226,666,661元(扣除独立财务顾问西南证券股份有限公司财务顾问费用后的净额)业已划入神州信息于中国光大银行北京中关村支行开立的银行账户（账号为75080188000114242）。

2015年10月26日止，所有募集资金使用计划均已完成，并将募集资金专项账户光大银行中关村支行剩余资金转为永久补充流动资金，并注销该募集资金专项账户（光大银行北京中关村支行账户：75080188000114242）。

二、募集配套资金存放及使用情况

（一）募集资金管理情况

1、为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》及公司《章程》的相关要求制定了公司《募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），对募集资金实行专户存储，对公司使用募集资金时，由使用部门（单位）递交申请使用报告，单次支取金额在5,000万元以内的，由财务总监审批；单次支取金额超过5,000万元的，由公司总裁或董事长审批。

2、公司在光大银行开设了相应的募集资金存储专户，分别为中国光大银行昆山高新技术产业园区支行37150188000033711、中国光大银行昆山高新技术产业园区支行37150181000018225。

3、为进一步规范募集资金管理与使用，保护中小投资者权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》以及公司制定的《募集资金管理办法》中相关条款，公司、光大银行、西南证券签订了《募集资金三方监管协议》。

4、公司、光大银行和西南证券均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。

（二）募集资金存放及余额

截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元

（三）2021年度募集资金的实际使用情况

单位：元

注

：以上募集资金使用及存放情况不包括神州信息2016年重组募集配套资金存放与使用情况。注

：以上募集资金使用及存放情况表中不包含利息及手续费，本期用于永久补充流动资金的募集资金还包括利息净额2,391,777.96元，共计27,416,539.10元。

三、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况

2015年1月9日，公司第六届董事会2015年第一次临时会议和公司第六届监事会2015年第一次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换已预先投入募集配套资金使用项目的自筹资金的议案》，同意公司以非公开发行股票募集配套资金置换预先投入募集配套资金使用项目的自筹资金。在2014年重组募集配套资金到位之前，公司以自筹资金对配套资金使用项目先行投入金额为2,367,691.95元。神州信息以募集资金置换已预先投入募集配套资金使用项目的自筹资金的行为已经由第六届董事会2015年第一次临时会议和公司第六届监事会2015年第一次临时会议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合审议时有效的《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定；且本次募集资金置换事项不改变募集资金用途，不影响募集资金使用项目正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合有关法律法规的相关规定。

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已就本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事宜出具了鉴证报告，认为“神州信息管理层编制的《神州信息服务股份有限公司以自筹资金预先投入募集配套资金使用项目的专项说明》与实际情况相符。”

公司独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集配套资金使用项目的自筹资金的事项进行了核查，发表了独立意见，同意该事项。

四、闲置募集资金补充流动资金及归还的情况

2017年9月19日，公司第七届董事会第三次临时会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用不超过2,643万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不

超过12个月。补充的流动资金仅限用于与公司主营业务相关的生产经营活动。到期前，公司将及时归还至募集资金专用账户。

2018年3月16日,公司将上述用于暂时补充流动资金的2,643万元闲置募集资金一次性全部归还至募集资金专用账户,使用期限未超过12个月。至此，公司本次用于暂时补充流动资金的募集资金已全部归还完毕。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

因公司经营战略发展及业务发展布局变化，为进一步提高募集资金使用效率，同意公司将原用于注册地址迁址的资金用途变更为永久补充流动资金。2021年3月29日，公司召开第八届董事会第九次会议、第八届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于变更剩余募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，同意将公司2013年重大资产重组项目剩余募集资金27,381,768.29元（含利息，具体结算金额由转入自有资金账户当日实际金额为准）用于永久补充流动资金。2021年4月23日，公司召开2020年年度股东大会审议通过上述事项。公司于2021年8月16日将募集资金余额27,416,539.10元（含利息）转至公司自有账户用于永久补充流动资金，并注销该募集资金专用账户（中国光大银行昆山高新技术产业园区支行账户：37150188000033711）。

除上述情况外，2021年度公司不存在其他变更募集资金投资项目的情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2021年12月31日，公司募集资金已全部使用完毕，未违反《募集资金管理办法》规定，相关信息的披露及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。

七、独立财务顾问的核查意见

独立财务顾问西南证券通过资料审阅、沟通访谈、检查等多种方式对神州信息募集资金2021年度的存放及使用情况进行了核查，根据核查的结果，本独立财务顾问认为：

2021年度，神州信息募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，神州信息严格执行了募集资金专户存储制度和三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整。

（以下无正文）

（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于神州数码信息服务股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）

西南证券股份有限公司

2022年3月29日