公告编号：2025-013证券代码：400254 证券简称：旭电A5 主办券商：西南证券
东旭光电科技股份有限公司关于公司、控股股东及相关当事人收到中国证券监督管
理委员会河北证监局《行政处罚事先告知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况
相关文书的全称：《行政处罚事先告知书》（编号：冀证监处罚字〔2025〕1号 ）、《行政处罚事先告知书》（编号：冀证监处罚字〔2025〕2号 ）收到日期：2025年3月28日生效日期：2025年3月28日作出主体：中国证监会及其派出机构措施类别：行政处罚
涉嫌违法违规主体及任职情况：
| 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 |
| 东旭集团有限公司 | 控股股东/实际控制人 | 公司 |
| 李兆廷 | 控股股东/实际控制人 | 集团董事长 |
| 郭轩 | 董监高 | 董事 |
| 李泉年 | 其他 | 副总裁 |
| 谢国忠 | 其他 | 原副总裁、财务部部长 |
| 王根敏 | 其他 | 原副总裁、资金部部长 |
| 李青 | 董监高 | 总裁 |
| 李文廷 | 董监高 | 董事 |
| 刘银庆 | 董监高 | 董事 |
| 吴红伟 | 董监高 | 副总裁 |
| 徐玲智 | 董监高 | 监事 |
| 周永杰 | 董监高 | 副总裁 |
| 郭春林 | 董监高 | 监事 |
| 陈德伟 | 董监高 | 监事 |
| 东旭光电科技股份有限公司 | 挂牌公司或其子公司 | 公司 |
| 李兆廷 | 董监高 | 原董事长 |
| 郭轩 | 董监高 | 董事长兼总经理 |
| 王立鹏 | 董监高 | 原董事长兼总经理 |
| 胡恒广 | 董监高 | 原总经理 |
| 陈英 | 董监高 | 原董事兼总经理 |
| 黄锦亮 | 董监高 | 原财务总监 |
| 冯秋菊 | 董监高 | 原财务总监 |
| 龚昕 | 董监高 | 原董事兼董事会秘书 |
| 王庆 | 董监高 | 董事、董事会秘书兼财务总监 |
| 刘文泰 | 董监高 | 原副总经理 |
| 徐玲智 | 董监高 | 原监事 |
| 王建强 | 董监高 | 原监事、原副总经理 |
| 王忠辉 | 董监高 | 原副总经理 |
| 王俊明 | 董监高 | 原副总经理 |
| 曾庆祥 | 董监高 | 原董事兼副总经理 |
| 周永杰 | 董监高 | 原董事 |
| 王中 | 董监高 | 原董事 |
| 郭春林 | 董监高 | 原监事 |
| 陈德伟 | 董监高 | 原监事 |
| 谢居文 | 董监高 | 原监事 |
| 万欢欢 | 董监高 | 原监事 |
涉嫌违法违规事项类别：
信息披露违法违规
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：
任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务；王立鹏、胡恒广、徐玲智、刘文泰、黄锦亮、冯秋菊、龚昕除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我局拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。请你们在收到本事先告知书之日起5个工作日内将《事先告知书回执》（附后，注明对上述权利的意见）传真至我局指定联系人，并于当日将回执原件递交我局，逾期则视为放弃上述权利。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：
截至本公告披露日，公司生产经营活动正常开展。
（二）对公司财务方面产生的影响：
鉴于公司拟被处以罚款，将对公司现金流等财务情况产生一定不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
（四）不存在被调整至基础层的风险。
四、应对措施或整改情况
对于《行政处罚事先告知书》中涉及的相关事项，公司高度重视，将认真吸取经验教训，积极落实整改，严格按照法律法规的要求，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，维护公司及广大投资者利益。
五、备查文件目录
《中国证券监督管理委员河北监督管理局行政处罚事先告知书》（编号：河北证监处罚字〔2025〕001号）、《中国证券监督管理委员河北监督管理局行政处罚事先告知书》（编号：河北证监处罚字〔2025〕002号）。
东旭光电科技股份有限公司
董事会2025年3月28日